江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷基础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、委托募集，是指基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品C.基金的募集分为委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议【答案】C3、根据我国股权投资基金投资者人数限

2、制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A4、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金 DPI 值应为（）。A.1.5B.16C.2

3、1D.3.3【答案】A6、（2020 年真题）关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】B8、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.依法办理非公开募集基金的登记、备案B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开

4、谴责等行政监管措施C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为【答案】B9、某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】A10、关于投资协议常见条款,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款的实质是一种

5、价格保护机制B.反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时的情况C.董事会席位条款又称保护性条款D.董事会席位条款会约定董事会席位总数及其分配规则【答案】C11、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（）。A.独立运作，分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作，统一核算【答案】A12、（）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。A.财务尽职调查B.初步尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】A13、私募基金面临的一般风险

6、，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D14、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C15、折现现金流估值法的估值步骤属于（）A.B.C.D.【答案】D16、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C17、（2020 年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D18、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。A

7、.外资企业法B.中外合作经营企业法C.政府核准的投资项目目录D.中外合资经营企业法【答案】C19、（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】B20、(2017 年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】B21、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】B22、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作

8、应当分离体现了（）。A.全面性原则B.执行有效原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C23、(2017 年)下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B24、（2021 年真题）股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购

9、基金。A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】C26、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（）。A.由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率B.净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率C.由于基金费用一般为负现金流，因此净内部收益率毛内部收益率D.已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平【答案】A27、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】

10、C28、下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制B.公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松C.我国目前股权投资基金只能公开募集D.基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度【答案】D29、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是

11、指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C30、（2017 年真题）下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】C31、股权投资基金常用的估值方法中，（）主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来

12、价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】B32、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】B33、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内

13、通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格【答案】A34、通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。A.识别、评价和回避B.确认、管理和回避C.识别、评价和管理D.识别、管理和消除【答案】C35、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。C.有限合伙人的份额转让，需提前 30 天通知其他合伙人。D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。【答案】B36、总收益倍数体现了投资人的（）。A.理论回报

14、水平B.账面回报水平C.基金总额D.现金回收情况【答案】B37、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（）A.B.C.D.【答案】B38、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。A.全体B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A39、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（）和其他基金服务机构组成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金监管机构D.金融机构【答案】B40、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为（)。A.一级结算B.二级结算C.三级结算D.四级结算【答案】A41、(2017 年)合格投资者的认定标准包括（）。A.、B

15、.、C.、D.、【答案】D42、管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.至少 1 名B.至少 2 名C.2 名D.1 名【答案】A43、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】B44、(2017 年)

16、信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。A.基金管理人B.基金托管人C.相关中介机构D.人民法院【答案】A45、关于公司章程必备条款，下列说法正确的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中应明确管理人名称B.公司型基金必须采取自我管理方式C.公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管D.公司财产采取委托管理的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序【答案】C46、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C47、（）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。A.信托（

17、契约）型基金治理结构B.公司型基金治理结构C.有限合伙型基金治理结构D.开放式基金治理结构【答案】A48、关于公司型股权投资基金的股权股份转让，下列说法正确的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限责任公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少C.有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权D.股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意【答案】C49、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.B.C.D.【答案】B50、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C