江苏省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.doc

《江苏省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江苏省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】B2、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】A3、承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。A.基金托管人B.基金销售机构C.注册登记机构D.基金审计的会计师事务所【答案】A4、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比

2、例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D5、下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】A6、以下不属于盈利能力指标的是（）A.销售利润率(ROS)B.资产收益率(ROA)C.净资产收益率(ROE)D.应收账款

3、周转率【答案】D7、投资者应该选择凸性（）的债券进行投资。A.更高B.更低C.为 1D.为 0【答案】A8、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（）。A.包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS 资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS 贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】D9、下列对于货币市场工具的表述错误的是()A.流动性高B.主要由机构投资者参与C.期限一般在一年以内D.保本保收益【答案】D10、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一

4、股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C11、某投资者向证券公司融资 15000 元，加上自有资金 15000 元，以 150 元的价格买入 200 股某股票。融资年利率为 8.6%。假设 3 个月后，该股票价格上涨至 165 元，则该笔投资收益率为（）。A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B12、（）负责债券的发行与承销，其在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。A.债券承销商B.债券中介人C.债券销售商D.债券发行机构【答案】A13、投资者于 2017 年 2 月 10 日凋五)赎回了某货币市场基金(非 T+0

5、 到账），则该投资者享有（）的收益。A.2 月 10 日B.2 月 10 日、2 月 11 日和 2 月 12 日C.2 月 10 日、2 月 11 日、2 月 12 日和 2 月 13 日D.2 月 10 日和 2 月 11 日【答案】B14、下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方【答案】D15、衍生工具是由另一

6、种基础资产构成或衍生而来，关于其中的基础资产，以下表述正确的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C16、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B 股和权证交易C.债券交易和 B 股D.债券竞价交易和 B 股【答案】A17、分级基金需要考虑的风险不包括()。A.汇率风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.风险收益特征变化风险【答案】A18、如果期货交易保证金为合约金额的 5%,则可以控制 20 倍于所投资金额的合约资产，这属于衍生工具的哪一个特点（）A.联动性B.流动性C.跨期性D.杠

7、杆性【答案】D19、()是一种最简单的衍生品合约。A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】A20、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。A.大部分股票基金按 1.5%计取B.债券基金的管理费率一般低于 1%C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理基金资产而向基金收取的费用【答案】C21、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】D22、下列关于业绩比较基准，说法错误的是（）。A.业绩比较基准的选取主要服从于投资目标B.基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判断基金的收益水平C.事先确定的业绩比较

8、基准可以为基金经理投资管理提供指引D.通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评估基金的相对收益【答案】A23、股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D24、()是由中证指数公司编制，用以反映 A 股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业平均指数【答案】B25、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C26、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情

9、况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性【答案】A27、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】C28、下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债

10、券有固定票面利率【答案】A29、关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。A.房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成B.房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目C.房地产普通合伙人和私募股权当中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理费D.房地产有限合伙在功能上类似于公募股权合伙【答案】D30、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D31、目前在我国,基金卖出股票按照 1的税率征收（）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】B32、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美

11、式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】A33、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B34、系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多

12、数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C35、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC【答案】A36、投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。A.形成投资策略B.构建投资组合C.绩效评估与组合调整D.执行交易指令【答案】A37、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是（）。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋

13、势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】C38、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】B39、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A.0.50B.1.00C.1.50D.2.00【答案】C40、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()A.单体风险B.系统性风险C.非系统性风险D.人为风险【答案】C41、基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】B42、对基金管理

14、人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】A43、欧洲主要的证券交易所不包括（）。A.伦敦证券交易所B.法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】D44、可转换债券的基本要素不包括()。A.标的债券B.票面利率C.转换期限D.转换价格【答案】A45、货币市场工具一般指短期的（1 年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。A.大部分是债务契约B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性高D.本金安全性高

15、，风险较低【答案】A46、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】D47、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A48、收益率曲线的类型不包括（）。A.正收益曲线B.反转收益曲线C.水平收益曲线D.垂直收益曲线【答案】D49、基金经理交易指令不包括（）。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】D50、收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）。A.水平收益曲线B.正收益曲线C.反转收益曲线D.上升收益曲线【答案】A