河南省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.回售交易D.期货交易【答案】D2、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】B3、沪深

2、 300 股指期权的标的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上证综指D.沪深 300 指数【答案】D4、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D6、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙 45%的股权，但不拥有管理控制权C.

3、乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B7、证券交易所的主要职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下属于利率衍生工具的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D9、（）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】D10、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C11、（2018 年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.

4、、D.、【答案】B12、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()A.、B.、C.、D.、【答案】B13、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D14、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C15、汇率

5、传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】A16、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A17、（2019 年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B18、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C19、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法

6、规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止公布基金的证券投资历史业绩C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字【答案】B20、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C21、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、W 银行的财务总监在

7、审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A23、按担保品不同，有担保证券可以分为()。A.B.C.D.【答案】B24、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、（2018 年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、

8、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C26、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B27、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、（2021 年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答

9、案】D30、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A32、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A33、中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（）起施行。A.2013 年 5 月 1 日B.2014 年 5 月 1 日C.2015 年 5 月 1 日D.2016 年 5 月 1

10、 日【答案】B34、记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差【答案】D35、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D36、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A.诚实信用B.公正C.公平D.公开【答案】D37、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B38、（2019 年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模 5000 万元以上的信息披露义务人应当在（）以

11、内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起 5 个工作日B.每季度结束之日起 5 个工作日C.每季度结束之日起 10 个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A39、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】B41、（2019 年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B42

12、、波动性分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】C43、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D44、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（）。A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易

13、以港币报价，投资者以人民币交收。C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。【答案】D45、按照我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有（）。A.B.C.D.【答案】C46、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】A47、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.分业监管D.多重监管【答案】C

14、48、按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等B.收益保证型和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品和私募结构化产品D.基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等。【答案】A49、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A50、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】A