江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.doc
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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。A.律师事务所;中国证监会B.会计师事务所;中国基金业协会C.律师事务所;中国基金业协会D.会计师事务所;中国证监会【答案】D2、关于信息数据管理,以下表述错误的是()A.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习B.为确保数据安全,重要数据应本地备份C.电子信息数据需要
2、即时保存D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】B3、()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.总经理B.督察长C.董事长D.部门经理【答案】B4、(2017 年真题)负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】B5、()可以成立专业委员会。A.股东会B.监事会C.风险管理委员会D.董事会【答案】D6、(2016 年真题)关于证券投资基金的特点,下列表述错误的是()。A.有利于降低投资
3、成本B.由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】C7、不收取销售服务费的,对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于()的赎回费,并全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】D8、关于投资者教育的基本原则,以下正确的是()A.存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育成熟的经验可以遵循D.投资者教育有固定的推广模式【答案】B9、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作
4、 9 个月,9 个月内实现 35%的投资收益,最大回撤仅 2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了()规定。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列关于基金份额持有人大会决议的职权,说法错误的是()。A.决定终止基金合同B.决定更换基金托管人C.决定更换基金管理人D.决定更换基金销售人【答案】D11、开放式基金在其开放申购和赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。A.每月B.每日C.每 15 天D.每周【答案】D12、基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。A.10B.3
5、0C.20D.60【答案】B13、若某投资者投资 10 万元认购某保本基金,假设该笔认购按照 100%比例全部确认,并持有到保本期到期,认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为50 元,基金份额面值为 1 元,持有期基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为()份。A.99009.90B.990.10C.99059.90D.100000【答案】C14、某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀,坐享财富增长、抢!抢!枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括()A.B.C.D.【答案】A15、依据有关规定,基金托管人应履行的职责不包括(
6、)。A.安全保管基金财产B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理基金备案手续【答案】D16、(2017 年真题)下列属于基金信息披露禁止行为的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、(2017 年)某基金公司发行量化对冲基金,其投研团队均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称“最强投资天团”,下列说法正确的是()。A.在缺乏足够证据支持下,不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】A18、(2016 年真
7、题)()是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】A19、目前,LOF 基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】B20、我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()。A.最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 3 亿元人民币B.净资产和风险控制指标符合有关规定C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全高
8、效的清算、交割系统【答案】A21、关于避险策略基金的描述,不正确的是()。A.在任意时点保证投资者本金安全B.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C.产品风险较低D.通常将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券【答案】A22、某投资人投资 10000 申购某基金,申购费率为 15,假定申购当日基金份额净值为 105 元,则其可得到的申购份额为()份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】B23、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件()。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符
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