江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案.doc
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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案基础知识高分题库附精品答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是()。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访,调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D2、()是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基
2、金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】C3、在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括()。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】D4、(2019 年真题)收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C5、下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是()。A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格B.股权投资基金销售结算资金、股
3、权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额【答案】C6、关于建立合格投资者制度的必要性,以下描述不正确的是()A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定,股权投资基金只能向合格投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基
4、金投资者提供【答案】B7、基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。、基金合同、公司章程、合伙协议约定、中国证监A.B.C.D.【答案】A8、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.150【答案】C9、根据合伙企业的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备的条件有()。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D10、以下选项中,一般不属于董事会权利的是()。A.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案B.决定公司的经营
5、计划和投资方案C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案D.修改公司章程【答案】D11、关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记,如下说法错误的是()。A.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资,是指基金投资者与基金管理人签订基金合同,承诺认缴金额,并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为B.信托(契约)型股权投资基金的退出,是指在基金成立后,持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为C.信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排,由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定D.认缴出资及退出的价格,由基金管理人按照合同约定的规则进行计算【答
6、案】C12、信托(契约)型基金主要特点,不包括()A.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,因此,契约各方可通过信托契约进行相关约定,运作比较灵活。B.信托(契约)型基金中,除非基金合同另有约定,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。C.信托(契约)型基金是企业所得税的纳税主体,需要缴纳所得税,取得缴纳的所有税,就可以避免了双重纳税。D.信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税。【答案】C13、市盈率等于()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前,应事先获得投
7、资人的同意,否则可能违背了投资协议中的()。A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】C15、公司型股权投资基金收益分配,须经()决议通过。A.投资者B.董事会C.证监会D.股东大会【答案】D16、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的()以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.B.C.D.【答案】C17、关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非
8、公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一【答案】B18、(2016 年)下列选项中,不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是()。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B19、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中,错误的是()。A.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理,确保
9、基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】B20、()则多用于以成长和成熟阶段企业,作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】A21、某股权投资基金认缴总额为 20 亿元且于设立时全部实缴到位,基金收益分配约定为超额收益的 10%作为业绩报酬分给基金管理人,90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式,门槛收益率设定为每年 8%,按单利计算。基金在运营8 年后完成了所有投资项目的退出,清算后可分配总额为 40 亿元。假设基金运营期
10、间未进行分配。根据以上材料,回答以下题目。A.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元,全体基金投资者可分得金额为 39.28 亿元B.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元,全体基金投资者可分得金额为 38.16 亿元C.基金管理人可分得金额为 1.84 亿元,全体基金投资者可分得金额为 18.16 亿元D.基金管理人可分得金额为 0.72 亿元,全体基金投资者可分得金额为 19.28 亿元【答案】A22、下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是()。A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务C.股
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