江苏省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷业道德与业务规范题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】A2、该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象

2、进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】B3、以下关于 ETF 和 LOF 的说法正确的是（）。A.ETF/LOF 与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B.ETF/LOF 的申购、赎回都必须通过交易所进行C.ETF/LOF 都通常采用完全被动式管理方法D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点【答案】D4、我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）A.集中型监管模式B.行业自律型监管模式C.分业监管的模式D.统一监管模式【答案】C5、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+2C.T+1D.T+

3、3【答案】B6、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】C7、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】D8、股权类金融资产主要包括（）A.B.C.D.【答案】B9、(2017 年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移

4、交的，不得擅自离岗【答案】A10、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】C11、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】D12、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（）。A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以

5、增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降【答案】D13、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】C14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.12C.6D.36【答案】C15、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.A.公平对待所有股东B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策【答案】D1

6、6、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能【答案】B17、在基金份额发售的（），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.当月B.当日C.3 日前D.3 日后【答案】C18、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】D19、基金客户服务具有的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、（2020 年真题）投资者赎回 1000 份某开放式基金份额，对

7、应的赎回费率为 0.5%，赎回日的基金份额净值为 1.2500 元，该投资者得到的净赎回金额是（）。A.1256.25 元B.1200 元C.1243.75 元D.1250 元【答案】C21、（2016 年真题）保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】B22、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B23、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。A.在事件发生之日起 2 日内就此事项进行临时报告

8、B.在事件发生之日起 3 日内就此事项进行临时报告C.在季报中进行披露D.在半年度报中进行披露【答案】A24、基金募集一般经过下列步骤（）。A.B.、C.、D.、【答案】D25、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（）。A.消极型B.保守型C.稳健型D.积极型【答案】A26、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股

9、东的利益D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送【答案】C27、QDII 基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累净值A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】D28、(2017 年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在 6 个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】A29、通常将市值小于（）人民币的公司归为小盘股。A.1

10、 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.5 亿元【答案】D30、关于基金赎回，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】C31、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】B32、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】A33、投资者通过

11、将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】A34、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C35、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】B36、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C

12、.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】D37、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】B38、（2021 年真题）基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D40、关于基金职业

13、道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（）A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕交易和操纵市场【答案】C41、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）,将基金产品风险等级至少分为（）个等级。A.3B.4C.5D.7【答案】C42、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.1B.2C.3D.6【答案】D44、世界上第一只公认的证券投资基金是（）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投

14、资信托【答案】A45、关于 ETF 和 LOF 以下选项有哪些是不正确的是（）。A.ETF 是指数型基金的一种B.ETF 在本质上是开放式基金C.ETF 与 LOF 的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF 可以在代销网点或交易所申购、赎回 ETF 通过交易所申购、赎回【答案】C46、中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料【答案】B47、公开募集证券投资基金运作管理办法（）正式生效?A.2014 年 8 月 8 日B.2014 年 6 月 30 日C.2015 年 8 月 8 日D.2015 年 6 月 30 日【答案】A48、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.投资者B.经理层C.销售人员D.托管机构【答案】B49、基金市场服务机构不包括（）。A.基金份额注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.投资顾问机构【答案】C50、开放式基金的（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】B