河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C2、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A3、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C4、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、常见的对冲策略有效性评

2、价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D7、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B8、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B9、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A11、关于货币的

3、时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B14、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A15、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依

4、据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C17、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C18、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B19、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C20、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V

5、【答案】D21、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A22、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D23、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A25、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速

6、度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D27、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A28、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B29、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C31、在分析证券投

7、资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D32、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】D35、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A36、个人

8、生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D37、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B38、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C39、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B40、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】D42、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C43、关于久期

9、分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B44、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C46、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套

10、利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C47、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C49、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D50、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C