江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】C2、股权投资基金按组织形式分类不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.私募基金【答案】D3、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易

2、需求D.成本比银行贷款高【答案】D4、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（）。A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作C.组织对私募投资基金开展监督检查D.负责政府投资基金的管理和规范工作【答案】D6、下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是（）。A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确B.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确C.应当独立、客观、公正地出具法律意见书，不需

3、要进行尽职调查D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息【答案】C7、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。A.50B.100C.300D.1000【答案】B8、(2017 年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。A.私人股权投资基金B.私募证券投资基金C.私募类私人股权投资基金D.私募类股权投资基金【答案】C9、（）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015 年 2 月 5 日B.2013 年 6 月 1 日C.2016 年

4、 8 月 1 日D.2016 年 2 月 5 日【答案】D10、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作D.国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理【答案】A11、某股权投资基金投资 A 公司,在对该公司进行财务尽职调查时,可以反映该公司运营能力的指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、在股权投资基金销售推介时，基

5、金信息披露的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A13、国外股权投资基金的募集对象主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是()。A.可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资B.因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高C.以股权投资基金为主要投资对象D.在选择股权投资基金时，一般要考察期投资理念、管理团队、独特性等【答案】B15、估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考

6、核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】D16、全国股转系统挂牌流程主要分四个阶段（）。A.B.C.D.【答案】B17、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）A.投资方持月退到 50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C18、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B19、（20

7、17 年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】C20、（2017 年真题）发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请B.中国证监会做出核准决定C.取得中国证监会同意发行的批文D.初审会形成初审报告【答案】C21、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.、B.、IVC.、D.

8、、【答案】C22、下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】C23、在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。A.投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税B.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。C.A 和 B 都是D.A 和 B 都不是【答案】C24、（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管

9、理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B25、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得【答案】D26、下列属于基金财产清算小组成员的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列属于投资后管理的主要内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.B

10、.C.D.【答案】A29、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金和信托(契约)型基金C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A31、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金清算终止之日起十年D.按照合同约定

11、向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】A32、以下行为构成集资诈骗罪的是（）。A.以投资入股的方式非法吸收资金的B.以委托理财的方式非法吸收资金的C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的【答案】D33、管理人内部控制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.B.C.D.【答案】C35、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-

12、有形贬值【答案】A36、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A37、下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（）。A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严

13、格的分账管理C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构【答案】A38、某公司注册资本 100 万元，有人要投资 100 万元人民币，占 2%的股份,公司投后估值为（）。A.5 000 万元B.500 万元C.2 000 万元D.200 万元【答案】A39、常见的竞业禁止主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C4

14、1、夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（）。A.夹层资本是指处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高C.在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低D.夹层资本通常采取普通股的形式【答案】D42、关于基金销售协议，表述错误的是（）。A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D.

15、基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】B43、(2016 年)关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D44、关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出损失是可以避免的B.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选

16、择D.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环【答案】A45、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。A.政府债券B.投资基金C.政府性基金D.政府引导基金【答案】D46、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A47、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业B.通常采取控股性投资C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B48、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括（）。A.投资收益分配B.基金承担的费用和业绩报酬C.可能存在的利益冲突情况D.基金管理人及其从业人员有关信息【答案】D49、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、目前，国外股权投资基金的募集对象不包括（）A.大学基金会B.社会保障基金C.母基金D.富有的个人或家族【答案】B