江苏省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案.doc

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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于排他性条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。A.保密条款比排他性条款更难履行B.排他性条款优先于保密条款C.保密条款优先于排他性条款D.排他性条款与保密条款可以并行【答案】D2、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职

2、调查，投后管理【答案】B3、以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期描述错误的是（）。A.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算B.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。C.基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者D.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。【答案】C4、(2017 年)信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。A.基金管理人B

3、.基金托管人C.相关中介机构D.人民法院【答案】A5、下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）A.经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记B.基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记C.变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱D.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】A6、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（）的形式鼓励成立小企业

4、投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A7、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（）。A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案【答案】D8、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A9、(2017 年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B10、

5、基金投资者的权利不包括（）A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金投资者会议D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料【答案】D11、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】A12、(2017 年)下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B13、（2017 年真题）下列不

6、属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。A.准确性B.完整性C.及时性D.前瞻性【答案】B14、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A15、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。A.时间B.期限C.形式D.目的【答案】C16、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）A.B.C.D.【答案】B17、关于总收益倍数(TVPI),说法正确的是（）A.总收益倍数(TVPI)比已分配收益倍数(DPI)更能反映投资者某一时点的账面回报水平B.计算时点越靠后，总收益倍数（TVPI)越大C.总收益倍数(

7、TVPI)始终大于已分配收益倍数(DPI)D.总收益倍数(TVPI)反映的是投资基金的回收情况【答案】A18、尽职调查报告至少包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】B19、账面价值法是指公司的（）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。A.资产负债；资产负债表B.现金流量；现金流量表C.利润；利润表D.股东权益；股东权益变更表【答案】A20、下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，

8、建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】C21、关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（）A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】A22、（2017 年真题）商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会【答案】C23、管理人内部控制的作用主要包括（）A.B.C.

9、D.【答案】A24、以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是（）。A.保证资金安全B.重估被投资企业的投资价值C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值【答案】B25、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D26、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.、B.、C.、D.、

10、【答案】D27、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）A.B.C.D.【答案】B28、股权投资基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。A.1 年之内一次B.1 年之内两次C.2 年之内两次D.2 年之内一次【答案】C29、我国股权投资基金的监管机构是（）。A.财政部B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国发展和改革委员会【答案】C30、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A31、以下关于基金业协会的说法错误的是（

11、）。A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B.基金服务机构可加入基金业协会C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会D.基金业协会不是社会团体法人【答案】D32、股权投资基金募集的一般流程不包括（）A.募集筹备期B.基金路演期C.托管人确认D.协议签署及出资【答案】C33、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列说法错误的是（）A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务D.同一基金

12、管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】C35、天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.30B.50C.60D.70【答案】D36、（）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。A.尽职调查B.实地调查C.问卷调查D.现场调查【答案】A37、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D38、契约型基金的参与主体主要为（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金

13、托管人D.以上都是【答案】D39、（2020 年真题）某股权投资基金投资于 A 公司的投资协议中的约定，如果A 公司股票在 2019 年 12 月 31 日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向 A 公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】B40、并购基金对投资对象的整合主要通过（）方面来实现。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、基金业协会普通会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.约定了目标企业的控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时

14、间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位【答案】A43、股权投资基金 A 拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A 基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（

15、）情形的，以虚假广告罪定罪处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（）初期的企业。A.成熟B.成长C.上市D.发展【答案】B46、股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。A.专业性较强B.投资周期较长C.投资收益波动性较大D.投后管理投入资源较多【答案】B47、下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断【答案】D48、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C49、以下不属于股权回购的是（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.非控股股东回购【答案】D50、(2017 年)中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案】A