河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理).doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B2、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资

2、者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C4、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C6、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C7、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、风险对冲是指通过投资或购买与标

3、的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C9、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D10、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C12、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C13、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案

4、】B15、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B18、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D19、下列各项中，可以证实市场

5、不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C21、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D24、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D25、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于消

6、费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C29、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】B30、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D31、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）

7、执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C32、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A37、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位

8、站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C38、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B41、计量市场风险时，计算 VaR 值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失

9、水平B.VaR 方法只在 99的置信区间内有效C.VaR 值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失【答案】C42、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A43、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A45、证券产品进场

10、时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B47、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B