河南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库(有答案).doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负【答案】D2、1992 年 12 月，百事可乐公司的值为 1.06，当时的短期国债利率为3.35%，风险溢价为 6.41%，使用即期短期国债利率的 CAPM 模型，计算公司股权资本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C3、资产托管机构发现证券公司的投资指令违

2、反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A.证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司【答案】A4、下列关于随机变量的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、异方差的检验方法有（）。A.B.C.D.【答案】A6、央行采取降低准备金率政策，其政策效应是（）。A.商业银行体系创造派生存款的能力上升B.商业银行可用资金减少C.证券市场价格下跌D.货币乘数变大【答案】D7、根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、已知汽油市场上的供求为，需求：Qd=150-50Pd，供给

3、：Qs=60+40Ps，则下列选项正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列证券公司有关业务的（）之间需要实行隔离制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、繁荣阶段收益率曲线特点（）。A.保持不变B.升高C.降低D.先升高再降低【答案】C11、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、经济萧条的表现为（）。A.B.C.D.【答案】A13、中国人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）A.、B.、C.I、IVD.I、II、III【答案】C14、股票内部收益率是指（）。A.B.C.D.【答案】C15、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，

4、公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1B.5C.10D.3【答案】A16、下列关于概率的几种形式的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、f3 系数的应用主要有以下（）等方面A.B.C.D.【答案】C19、相对估值法的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、在某会计年度出现()时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、在百分比线中，

5、最重要的三条线是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、不属于资产证券化产品风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.提前支付风险D.市场状况【答案】D23、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、公司规摸变动特征和扩张潜力是从（）方面具休考察公司的成长性。A.宏观B.中观C.微观D.执行【答案】C25、在国内生产总值的构成中，固定资产投资是（）。A.在生产过程中是被部分地消耗掉的B.在生产过程中是一次性被消耗掉的C.属于净出口的一部分D.属于政府支出的一部分【答案】A26、投资者预期股票价格上涨，可以通过（），构造牛市价差期权。A.、B.、C.、D.

6、、【答案】C27、假设某国国债期货合约的名义标准券利率是 6%，但目前市场上相近期限国债的利率通常在 2%左右。若该国债期货合约的可交割券范围为 15-25 年，那么按照经验法则，此时最便宜可交割券应该为剩余期限接近（）年的债券。A.25B.15C.20D.5【答案】B28、当中央银行想刺激经济时，会增加货币投入量，使可贷资金的供给增加，此时利率()。A.上升B.下降C.不变D.不确定【答案】B29、（）是指不仅本金要计利息，利息也要计利息。A.单利B.复利C.折现D.贴现【答案】B30、下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。A.证券公司、证券投

7、资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺【答案】D31、开盘价与最高价相等。且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】B32、治理通货膨胀首先要控制需求，紧缩总需求的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列属于宏观经济金融指标的是（

8、）。A.B.C.D.【答案】C34、产业组织包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于市值回报增长比（PEG）的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、某人拟存人银行一笔资金以备三年后使用，三年后其所需资金总额为11500 元，假定银行三年期存款利率为 5，在单利计息的情况下，当前需存入银行的资金为（）元。A.9934.1B.10000C.10500D.10952.4【答案】B37、衡量通货膨胀的最佳指标是（）A.CPIB.核心 CPIC.PPJD.通货膨胀率【答案】B38、关于股指期货交易，下列表述正确的有A.、B.、C.、D.、【答案】A39、一国的国际储备除了

9、外汇储备外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、凯恩斯的有效需求是指社会上商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的社会总需求。假如某年总供给大于总需求，同时存在失业那么()。A.国民收入会下降，失业会下降B.国民收入会上升，失业会下降C.国民收入会下降，失业会上升D.国民收入会上升，失业会上升【答案】C41、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A42、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有（）。A.B.C.D.【答案】A43、套期保值的基本原理是（）。A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.在保留潜在的收益的情况下降低损失的风险【答案】B44、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B45、股票现金流贴现模型的理论依据包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、技术分析方法分类中含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、收益质量是分析指（）。A.B.C.D.【答案】C48、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于总供给曲线的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、量化投资技术包括（）。A.B.C.D.【答案】D