河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc

《河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的 10 个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】B2、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营账户应由自营业务部门

2、管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】A3、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C4、下列人员中，属

3、于应取得基金销售人员从业资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B6、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资

4、料。A.当地政府B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国务院银行业监督管理机构【答案】B7、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师B.证券咨询室C.理财师D.证券投资顾问【答案】D8、（2020 年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A9、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D10、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信

5、息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】B12、下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年

6、有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A15、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C16、下列具有法人资格的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管

7、业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D19、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交

8、存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】A21、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债

9、券募集办法【答案】C22、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C23、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C24、（2016 年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】B25、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件:()A.、B.、C.、D.、【答案】B26、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七

10、十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。A.100B.150C.200D.300【答案】C27、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C28、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A29、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。A.B.C.D.【答案】B30、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3 个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人

11、选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D31、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D32、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以

12、合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B33、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认

13、意见B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】C35、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A36、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.B.C.D.【答案】B37、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()A.B.C.D.【答案】A38、下列说法错误的是（）。A.

14、企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B39、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100 亿元B.200 亿元C.300 亿元D.400 亿元【答案】C40、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）

15、。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B41、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】A42、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。A.B.C.D.【答案】D43、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】D45、（20

16、20 年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A46、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】C47、按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下

17、列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】D48、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B49、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C50、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D