河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.doc
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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规强年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定,()个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A2、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。A.B.C.D.【答案】B3、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止()的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C
2、4、()是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定,为基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理及运作的机构,包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金发起人【答案】C5、下列属于客户征信调查内容的是()。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司
3、可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B7、有限责任公司监事会主席的产生方式是()。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A8、操纵证券期货市场行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5【答案】C10、金融机构在管理资产管理产品时,以下说法错误的是()。A.每只资产管理产品的资金单独
4、管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理,金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定B.为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于 120 天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的,非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,应当为封闭式资产管理产品,并明确股权及其受(收)益权的退出安
5、排。未上市企业股权及其受(收)益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定,通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式,变相突破投资人数限制或者其他监管要求【答案】B11、根据首次公开发行股票承销业务规范,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于()。A.B.C.D.【答案】A12、因证券发行品种及上市板块不同,持续督导的期间有所差异,具体规定有()。A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 1 个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 2 个完整会
6、计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D13、下面有关公司设立方式的说法正确的是()。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时,全部股份均向社会公开募集D.发起设立时,由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D14、融资融券的标的证券为债券的,应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】C15、根据证券法,下列关于证券登记结算机
7、构职能的说法,错误的是()。A.证券交易的清算和交收B.证券账户、结算账户的设立C.受投资者的委托派发证券权益D.证券的存管和过户【答案】C16、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】B17、证券投资顾问不得通过()等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】C18、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.股东(大)会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.
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