河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A2、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D4、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D

2、.、【答案】C5、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D7、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A8、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A9、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B10、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问

3、业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、进行产业链分析的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B14、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D18、下列属于跨期

4、套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B21、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、客户信息可以分为定量信息和定性信息，

5、下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B23、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C24、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有

6、（）。A.B.C.D.【答案】B27、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B28、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A29、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预

7、算法【答案】C30、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B31、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A33、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C34、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D35、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B36、以下关于旗形的说法，正确的有（）。

8、A.B.C.D.【答案】B37、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C38、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D40、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B44、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A45、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C47、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D