河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A2、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列属于客户定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（

2、）。A.B.C.D.【答案】A7、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B10、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B1

3、2、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B15、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A16、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D17、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A18

4、、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C22、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C23、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.

5、5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C24、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D26、从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B27、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C28、

6、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D29、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C30、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列（）属于家庭收支预

7、算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B33、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B35、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C36、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.

8、风险预期D.风险偏好【答案】C37、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A39、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C40、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、证

9、券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D44、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C45、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C46、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A48、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C50、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C