河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc
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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、投资顾问业务的客户回访应()A.B.C.D.【答案】A2、税务规划的原则包括()。A.B.C.D.【答案】C3、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对()作出约定。A.B.C.D.【答案】B4、货币政策调控系统主要由()等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A5、道琼斯分类法将大多数股票分为()。A.B.C.D.【答案】D6、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析,有利
2、于()。A.B.C.D.【答案】D7、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、随着复利次数的增加,同一个名义年利率求出的有效年利率会不断(),且速度会越来越()。A.增加;慢B.增加;快C.降低;慢D.降低;快【答案】A9、在 MA 的应用中,证券市场经常描述“死亡交又”是指()。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上,短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上,长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下,短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下,长期 MA 又
3、向上突破短期 MA【答案】C10、下列关于统计推断的参数估计,说法正确的有()A.B.C.D.【答案】C11、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度,可以将理财价值观分为()。A.B.C.D.【答案】B12、下列关于增长型行业的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列各项中,()不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】A14、客户的财务信息不包括()。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B15、下列关于客户评级说法正确的是()。A.B.C.D.【答
4、案】C16、公司分红派息交付方式()。A.B.C.D.【答案】D17、行为金融理论认为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、加强的指数化是通过一些()的但是()风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极;低B.消极;低C.积极;高D.消极;高【答案】A19、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模,即形成资产负债的期限错配,于是()造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C20、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程,当出现违反限额情况,风险管理部门可采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于行业轮动的特征表述不
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