河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3B.4C.5D.6【答案】C2、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。A.B.、C.、D.、【答案】C3、基金份额总额在基金合同期限内固定不

2、变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。A.传统式基金B.开放式基金C.封闭式基金D.创新式基金【答案】C4、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D5、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B6、股东大会一般每（）定期召开一次。A.两年B.一年C.半年D.一月【答案】B7、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其

3、所持有本公司股份总数的 25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】A9、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（?）。A.发行额度、面值与价格B.发行人律师及审计机构C.发行方式、发行对象D.承销机构【答案】C10、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列情形中为公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 50 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.向特定对象发行证券累计超过 100 人，

4、但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.向特定对象发行证券累计超过 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内【答案】D12、证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.5000 元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 50 万元以下D.2 万元以上 20 万元以下【答案】B14、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改

5、正；情节严重的，处以 20 万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B15、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】D16、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】B17、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B18、虽不

6、是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。A.名誉董事B.职业经理人C.独立董事D.实际控制人【答案】D19、证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证【答案】C20、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.

7、金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D21、证券公司的自营业务合规风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方

8、式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B24、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A25、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.B.C.D.【答案】A26、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C27、(2019 年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、证券金融公司的组织形式为

9、股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80【答案】C29、(2018 年真题)下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A30、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1 万以上 3 万以下B.1 万以上 5 万以下C.3 万以上 5 万以下D.1 万以上 10 万以下【答

10、案】D31、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.B.C.D.【答案】B32、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核【答案】C34、股份有限公司董事不得从事的行为有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D35、根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III

11、、IVD.II、III、IV【答案】C36、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D38、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A39、下列关于监管部门

12、对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 1倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足 1万元的，处以 1万元以上 2万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50 万元以上500 万元以下的罚款【答案】B41、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D42、（2017 年真题）非公开募集基金应当向合格投资者

13、募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D43、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D44、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C45、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C46、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考

14、试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D47、证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【答案】C48、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C49、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A50、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】B