河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A3、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于预算与实际的差异分析，

2、说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D5、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期

3、盛收益间线性关系的直线【答案】A9、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B10、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%,以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D12、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答

4、案】B13、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D14、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A16、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C18、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）

5、个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B19、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】A21、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答

6、案】B24、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A25、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A27、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观

7、经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A29、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A31、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A32、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B34、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、以下属于技

8、术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C37、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B38、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A42、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流

9、通.A.1B.3C.7D.10【答案】B43、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B44、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A45、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D46、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D47、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C48、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D49、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A50、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法【答案】D