浙江省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D2、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续。A.50%B.60%C

2、.80%D.100%【答案】C3、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按 1 元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在 T+1 日之内确认【答案】D4、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时【答案】A5、溢价套利会导致 ETF 总份额的（）。A.扩大B.减少C.不变D.难以预测【答案】A6、（），中国证监会颁布合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办

3、法。A.2006 年 6 月 18 日B.2006 年 7 月 18 日C.2007 年 6 月 18 日D.2007 年 7 月 18 日【答案】C7、票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。A.交易对象B.交易方式C.交割期限D.交易工具【答案】B8、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】D10、（2017 年真题）甲在担任基金管

4、理公司基金经理期间，将其管理的基金的前 20 大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这 20 只股票中挑选了 10 只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】D11、（2017 年真题）下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（）。A.基金份额持有人不得少于 200 人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同

5、期限为 5 年以上D.基金募集金额不得低于 2 亿元人民币【答案】A12、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】B13、(2017 年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】B14、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C15

6、、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】C16、(2016 年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于确保投资者投资基金获利【答案】D17、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】A18、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以

7、公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.基金管理人D.基金业协会【答案】D19、基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（）A.内部监控B.信息沟通C.控制环境D.控制活动【答案】A20、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】A21、（）是查处基金违法案件的基础。A.调

8、查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚【答案】A22、(2016 年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥 A 上市公司的董秘，A 上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大

9、量买入 A 公司股票【答案】C24、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额 50 亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由【答案】B25、（

10、2017 年真题）某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】A26、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历【答案】B27、（2019 年真题）关于公募基金销售活动，以下合规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、依据证券法的规定，证

11、券交易所不可以制定（）。A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则【答案】D29、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】B30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险【答案】C31、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案

12、】D32、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】B34、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、关于分级基金，以下表述不正确的是（）。A.分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作B.分级基金的 B 份额以一定的成本向 A 份额融资，并承担母基金的全部收益或亏损C.结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需

13、求D.分级基金的份额的本金安全及约定收益由 B 份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征【答案】B36、符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人B.注册规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 200人D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A38、以下

14、关于 ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF 与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF 份额的交易D.正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】D39、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近 3 年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】A40、下列不属于基金注册登记机构职责的是（）。A.发放红利B.保管基金投资者名册C.基金份

15、额登记D.监督基金管理人运作基金【答案】D41、金融的含义是（）。A.货币资金的融通B.实物的融通C.虚拟资产的融通D.互联网金融的融通【答案】A42、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】D43、(2017 年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理【答案】C44、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久

16、期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】A45、下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（）A.介绍证券市场基础知识B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金产品D.定期进行投资者回访【答案】C46、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要【答案】A47、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。A.拓宽了中小投资者的

17、投资渠道B.有利于证券市场的稳定发展C.推动股票指数持续上升D.优化金融结构,促进经济增长【答案】C48、（）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】B49、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B.制定行业自律规则C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案【答案】D50、以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。A.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标B.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D.混合基金对股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限【答案】D