浙江省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、LOF 在交易所的交易规则，说法错误的是（）。A.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制D.投资者 T 日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】D3、基金管理人、

2、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性和实用性B.及时性、真实性和效益性C.规范性、完整性和及时性D.真实性、准确性和完整性【答案】D4、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.证券投资基金法关于基金行业协会的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构D.中国证券投资基金业协会会员依据中国证券投资基金业协会章程

3、和中国证券投资基金业协会会员管理办法的规定参与协会治理【答案】C5、关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、(2017 年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】A7、（2017 年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。A.B.、C.D.、【答案】B8、股东有权查阅信息利资料，包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、根据证券投资基金法的要求，中国证监

4、会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】C10、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、（2016 年真题）根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】A12、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【

5、答案】A13、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】A14、关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定监督基金管理人的投资运作C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告【答案】D15、（2016 年真题）以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（）。A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以

6、风险有限，收益相对较高D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险【答案】B16、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。A.监管机构B.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】B17、基金管理人内部控制机制一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D19、（）使 ETF 的价格与净值趋于一致。A.基金的套利

7、机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】A20、（2017 年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在 T+2 日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】B21、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（）的债券。A.短B.一致C.长D.以上都不是【答案】B22、证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）A.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机

8、构担任B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】C23、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】D24、根据中国证监会颁布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分为（）。A.公司型

9、基金和契约型基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金和债券基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金【答案】D25、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B26、（2017 年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购

10、市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】D27、ETF 份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%B.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为 0.01 元【答案】D28、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不

11、受交易日当日投资者申购或赎回的影响【答案】A29、（）是指专门融通不超过一年短期资金的场所。A.资本市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场【答案】B30、(2016 年)（）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。A.上市开放式基金B.上市交易型开放式指数基金C.分级基金D.开放式基金【答案】A31、在细分市场上，基金面对客户的（）是增大的。A.规模B.忠诚度C.风险偏好D.以上都不是【答案】B32、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）

12、。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C33、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】B34、关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（）A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的 10%为巨额赎回C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额 10%时，为巨额赎回D.基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请【答案】B35、（2016 年真题）证券投资基金销售

13、管理办法规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】C36、关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程B.合规人员应当熟悉业务制度C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势D.合规人员应当对违规事实进行客观评价【答案】D37、(2017 年)基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】A38、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

14、A.有履行职责所需要的时间B.具有 3 年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】B39、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T 日现金差额在 T+1 日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T 日投资者申购和赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】B40、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定

15、风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】C41、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】D42、QD基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【

16、答案】D43、（）不属于成为专业投资者的条件。A.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员B.依法设立的金融机构C.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师D.金融资产不低于 100 万元的个人【答案】D44、(2017 年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】C45、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建

17、立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A46、证券交易所在开市后根据 ETF 申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。A.1 天B.30 秒C.1 分钟D.15 秒【答案】D47、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）A.要求投资者提供金融资产证明B.对投资者的专业知识进行考查C.要求投资者提供收入证明D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报【答案】D48、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】B49、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B50、ETF 的特点不包括（）。A.ETF 与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF 的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与 ETF 的申购、赎回交易D.ETF 通常采用完全被动式管理方法【答案】B