浙江省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD 规定（）的绩效薪酬要延缓至少 35 年支付。A.30B.40C.50D.60【答案】B2、股票拆分对（）没有影响。A.每股盈余B.股票价格C.股东权益总额D.每股面值【答案】C3、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入

2、C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D4、我国证券交易所是在权益登记日（B 股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第 7 个交易日【答案】C5、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的托管费为（）万元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C6、关于 UC

3、ITS 基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS 基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】C7、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场B.半强有效市场C.强有效市场D.弱有效市场【答案】D8、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【

4、答案】A9、以下属于为准确、及时进行基金估值和份额净值计价的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列属于指令驱动市场交易原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈（）。A.同方向增减B.反方向增减C.先增后减D.先减后增【答案】A12、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C13、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】B14、下列不属于按债券发行主体进

5、行分类的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】D15、2014 年 3 月 4 日，A 股上市公司“*ST 超日”（股票代码：002506）公告称“11 超日债”本期利息将无法于原定付息日 3 月 7 日按期全额支付，付息比例仅为 45，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（）。A.提前赎回风险B.流动性风险C.利率风险D.信用风险【答案】D16、商业票据的特点主要有()。A.B.C.D.【答案】C17、（）是指在某一时点上，各种不同期限债券的收益率和到期期限之间的关系。将这种关系在以期限为横坐标、收益率为纵坐标的直角坐标系上表示出来，就得到收益率

6、曲线。A.预期理论B.市场分割理论C.优先置产理论D.利率期限结构【答案】D18、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的（）。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B19、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B20、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.结算代理制度D.公开市场一级交易商制度【答案】A21、证券质押

7、式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以【答案】B22、下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（）。A.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系B.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系C.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系D.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系【答案】A23、资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（）表示的风险之间的线性关系。A.协方差B.标准差C.残差D.方差【答案】B24、市面上出现一种特殊债

8、券，没有到期日，每年只按照 4的息票率付息，面值为 100 元，市场利率为 8，则该债券的市场价格为（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B25、共同对手方一般由（）担任。A.证券交易所B.中央结算公司C.中国结算公司D.中国证监会【答案】C26、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。A.民间市场B.行业间市场C.商业银行柜台市场D.第三方市场【答案】C27、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每 10 份基金份额分 0.5元。某投资者长期持有该基金 10000 份，份额登记日基金单位净值为 1.100元，除权日

9、基金单位净值为 1.055 元，则该投资者收到的红利金额为（）元。A.550B.500C.450D.527.5【答案】B28、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内特其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现？（）。A.QDII 基金B.混合基金C.股票型指数基金D.灵活配置型基金【答案】C29、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（）A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.流动性风险【答案】A30、合格境内机构投资者（QDII

10、)开展境外证券投资业务时，错误的是（）A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向 QDII 承担相应责任【答案】C31、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】D32、以下关于詹森说法不正确的是（）。A.詹森是在 CAPM 上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.若p=0，则说明基金组

11、合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异C.当 ap0 时，说明基金表现要优于市场指数表现D.当 ap0 时，说明基金表现要弱于市场指数表现【答案】D33、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】B34、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为（）。A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13

12、：00-15：30【答案】B35、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策，以下表述错误的是（）A.持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额B.持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额C.对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为 20%D.持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额【答案】D36、现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨

13、慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】B37、2016 年初，某上市公司陷入退市传言，超过 15 家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务B.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C.基金管理人是基金估值的第一责任主体D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释【答案】B38、关于每日精选收益分配的普通货币市场基金，以下表述正确的是（）A.当日赎回的基金份额自前一日起不享有基金的分配权益

14、B.红利再投资形成的份额不再享有分配权益C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益【答案】D39、关于跟踪误差，以下表述正确的是（）A.跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标【答案】B40、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。A.见款付券B.纯券过户C.券款对付D.见券付款【答案】C41、根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（）。A.境内机构投资者

15、在境外投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请B.境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度C.境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资D.境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况【答案】A42、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给

16、予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D43、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A44、根据基金合同的格式和内容要求，以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是（）A.估值错误的处理B.暂停估值的情形C.基金管理人估值委员会的

17、成员构成D.基金净值的确认和特殊事项的处理【答案】C45、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】D46、某 10 年期附息债券，面值为 100 元，市场价格为 98 元，一位基金经理用这个债券的当前收益率直接来估算其到期收益率，以下较为合理的解释的是（）A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率，所以可以用当期收益率来估算B.其他因素相同情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向増减，当期收益率与票面利率有关，所以可以用当期收益率来估算C.到期收益率不考虑债券投资所获得的资本利得或

18、损失，所以可以用当期收益率来估算D.其他条件相同的情况下，到期收益率和市场价格呈同方向増减，当期收益率与市场价格有关，所以可以用当期收益率来估算【答案】A47、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】B48、下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】D49、按照标的资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】D50、关于衍生工具的定义，以下描述错误的是()A.有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求用现金结算B.衍生工具可以按合约规定在到期日或者到期日之前结算C.衍生工具的交割价格是签订买卖合约时标的资产的价格D.所有衍生工具都会规定一个合约到期日【答案】C