浙江省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A.基金在投资收益及收益收益率等方面B.基金在资产配置及证券选择等方面C.基金在投资理念方面D.基金在投资贡献方面【答案】B2、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包

2、括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】D3、假设 A 证券的贝塔系数为 1.2，B 证券的贝塔系数为 0.9，以下说法正确的是（）。A.A 证券对市场指数的敏感性较强B.B 证券对市场指数的敏感性较强C.A 所获得的收益较高D.B 所获得的收益较高【答案】A4、.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B5、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管

3、机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.有足够熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C6、X 年 X 月 X 日，某基金公司公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）A.1.022 元，10000 份B.1.202 元，10000 份C.1.220 元，10000 份D

4、.1.222 元，9800 份【答案】B7、基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计提【答案】D8、逐笔全额结算的主要特点是（）。A.B.C.D.【答案】A9、（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】B10、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为10.00 元，成交量为 5000 股。在 14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为（）

5、元。A.9.8B.9.85C.9.92D.10【答案】C11、QFII 机制的意义不包括（）。A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII 机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII 机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII 降低了证券市场的系统风险【答案】D12、自 2015 年 9 月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级，2016 年 10 月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评价降至 BBB-，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（）。A.上升B.不变C.无法确定D.下降【答案】A13、根据现行估值原则，对于在

6、交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价B.交易所上市的同一股票市价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价D.成本价【答案】B14、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】D15、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答

7、案】C16、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】D17、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】B18、下列属于 UCITS 基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】D19、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B20、投资组合的两个相关

8、的特征之一是（）。A.市场是有效的B.理性人假说C.没有特定的预期收益率D.具有一个特定的预期收益率【答案】D21、一直 UCITS 基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C22、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款【答案】C23、流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金

9、重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响【答案】B24、股票拆分对（）没有影响。A.每股面值B.股东权益总额C.股票价格D.每股盈余【答案】B25、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后

10、申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D26、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（）。A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券【答案】B27、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（）A.B.C.D.【答案】A28、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A29、用复利计算第 n 期终值的

11、公式为（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C30、以下关于做市商的说法中，错误的是（）A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借【答案】A31、下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（）。A.中证 500 指数收益率B.中国黄金交易所黄金 T+D 合约一年的收益率C.某货币基金的七日年化收益率D

12、.五年期国债市场利率【答案】D32、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（）。A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】B33、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）期初资产价格100C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少D.收入回报率=期间收入期初资产价格100【答案】C34、基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于(

13、)A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站【答案】B35、无风险资产的风险为（）。A.1B.-1C.某随机数D.0【答案】D36、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A37、合格境内机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B38、投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A.某国有银行发行的一年期理财产品B.一年期国债C.沪深 300 指数D.某股份制银行发行的一年期债券【答案】B39、远期价格是远期市场为当前交易的一

14、个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。A.零B.正C.负D.以上选项均正确【答案】A40、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510B.515C.520D.525【答案】C41、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于回购协议利率的说法，错误的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响C.若采用实物交割，回购利率较高D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回

15、购利率越低【答案】C43、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）A.交收期不早于 T+1 日B.证券登记结算机构不提供交收担保C.可以采用货银对付或纯券过户等D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】A44、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债【答案】B45、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C46、()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】C47、（），中国金融期货交易所正式成立。A.2005 年B.2006 年C.2007 年D.2008 年【答案】B48、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】A49、根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色【答案】C50、（），中国人民银行颁布了短期融资券管理办法短期融资券承销规程。A.2005 年B.2009 年C.2010 年D.2011 年【答案】A