江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1 年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以上的债券【答案】B2、（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】C3、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、基金募集期限届满，封闭式基金募

2、集的基金份额总额应达到准予注册规模的（）以上。A.25B.30C.50D.80【答案】D5、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】A6、基金投资人承担的义务不包括（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】B7、（2021 年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券

3、投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】D8、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D9、(2017 年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告

4、上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】B10、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】D11、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.投资者的监督能够对基金从业人员

5、发挥职业道德教育作用D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】A12、一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】B13、欺诈的方式主要有虛假陈述和（）A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益【答案】A14、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.备用金B.账户存款C.风险准备金D.法定准备金【答案】C15、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约

6、型【答案】D16、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A17、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B18、（2016 年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理

7、的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告【答案】B19、（2016 年真题）基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】A20、（2020 年真题）以下属于专业投资者的是（）。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、IVD.I、II、【答案】C21、.基金年度报告中不必披露的财务指标是()。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增

8、长率【答案】C22、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】D23、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是()。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D24、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易【答案】D25、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.国内基金【答案】C26、基金公司、部

9、门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】C27、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力D.法律

10、以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容【答案】B28、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】A30、（）的评价是风险管理中的主要环节。A.B.C.D.【答案】D31、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1年内变动超过 20B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉

11、及托管业务的诉讼D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】A33、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营投资委员会【答案】D34、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存 20 年以上的是。（）A.客户身份资料B.基金份额持有人名称C.交易记录D.与销售业务有关的其他资料【答案】B35、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（）A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为 A 类份额和 B 类份额，并上市交易；B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII 分级除外）；

12、C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；D.A 类份额和 B 类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；【答案】D36、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（）。A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】C37、（2019 年真题）以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、ETF 的主要特点不包括（）。A.实行一级市场

13、与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障【答案】D39、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金托管银行出具的基金业绩复核函C.基金评价机构出具的业绩表现报告D.基金管理公司督察长出具的合规意见书【答案】C40、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,A.发布之日前 3 个工作日B.发布之日起 5 个工作日内C.发布之日前 5 个工作日D.发布结束后 3 个工作日内【答案】B42、下列对于后台管理系统的功能，说法

14、正确的是（）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】A43、(2017 年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】D44、内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】C45、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】C46、基金行业协会会员不包括（）。

15、A.普通会员B.高级会员C.联席会员D.特别会员【答案】B47、(2017 年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有 90 万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷 100 万元，以达到 100 万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】D48、（2017 年真题）下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金资产的所有者D.基金持有人是基金的出资人【答案】B49、截至 2015 年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（）。A.96.96B.97.96C.98.96D.99.96【答案】D50、(2017 年)投资者在 T 日 15：03 申请赎回某开放式基金 1000 份，该笔赎回的确认日期为（）。A.T+2 日B.T-1 日C.T+1 日D.T 日【答案】A