江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D2、在折现现金流法公式中，CFt 表示（）。A.目标企业价值B.第 t

2、期的现金流C.终值D.贴现率【答案】B3、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D4、（2017 年真题）下列说法正确的是（）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参

3、与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】C5、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A6、有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B.拖售权的交易价格以

4、股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】B7、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D8、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识

5、别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C9、(2017 年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B10、以下属于基金基金托管人主要职责有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C11、下列不属于合伙协议必备内容的是（）。A.股东的权利和义务B.管理方式C.税务承担D.利润分配及亏损分担【答案】A12、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.无需具备安全

6、保管基金财产的条件C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.设有专门的基金托管部门【答案】B13、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.B.C.D.【答案】C15、基金的收入扣除基金承担的（）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。A.各项费用B.税收C.成本D.包括 A 和 B【答案】D1

7、6、（2017 年真题）企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.拟 IPO 市场【答案】C17、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.B.C.D.【答案】C18、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案B.名称确定一申请登记一领取执照一基金备案C.名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案D.名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照【答案】D19、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保

8、的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性【答案】B20、某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计 3 年后该基金退出时A 公司的销售收入为 10 亿元,销售成本为 4 亿元，市销率为 5 倍，如该基金的目标收益率为 50%,则 A 公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D21、利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性

9、的早期项目一般采用的估值方法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】D22、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】A23、私募基金管理人应当保存私募

10、基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】A24、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。B.投资情况、收益分配情况C.基金资产负债情况D.基金主要财务指标【答案】A25、关于排他性条款，以下表述错误的是（）。A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司

11、双方的时间和经济效率【答案】B26、杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（）。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】D27、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（）。A.基金份额的销售和备案B.根据托管协议，办理保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.按照规定监督基金管理人的资金运作【答案】D28、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。A.众数或者中位数B.平均值或者众数C.分位数或者中位数D.平均值或者中位数【答案】D29、股权投资基金管理人在_年之内_次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（）A

12、.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D30、据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标的是（）A.B.C.D.【答案】A31、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A32、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.四十八小时B.十二小时C.八小时D.二十四小时【答案】D33

13、、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.B.C.D.【答案】D34、（）是尽职调查报告呈现内容的主体，是对被调资公司相关信息的全面、客观陈述。A.目录B.前言C.正文D.附件【答案】C35、股权投资基金 A 股权投资基金 B 分别持有目标公司甲的股份 10%和 15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发 500 股融资 1000 万元用于拓展线下直营店。股权投资基金 C 有意向认购,创始人及股权投资基金 B 表示放弃优先认购权,股权投资基金 A 行使优先认购权,则股权投资基金 C 可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（）。A.450

14、 股，900 万元B.375 股，750 万元C.225 股，450 万元D.400 股，800 万元【答案】A36、尽职调查中业务调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A38、（2017 年真题）股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）。A.规范财务管理系统B.跟踪投资协议条款履行情况C.协助完善公司治理结构D.协助进行后续再融资工作【答案】B39、股权投资基金是以（）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。A.公开B.非公开C.秘密D.广泛宣传【答案】B40、关于对创业投资基金的差异化监管要求，下列说

15、法正确的是（）。A.中国证监会在基金管理人登记、基金备案等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化监督管理B.中国证监会对创业投资基金在投资退出等方面，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C.中国证监会对创业投资基金在投资方向检查等环节，为创业投资基金提供便利服务D.鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业【答案】D41、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A42、股权投资基金管理

16、人在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。A.1 年之内两次B.1 年之内三次C.2 年之内一次D.2 年之内两次【答案】D43、（2017 年真题）（）是合格投资者的核心要素。A.风险识别能力和承担能力B.拥有的资产规模C.收入水平D.最低投资限额【答案】A44、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金【答案】D45、股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，

17、这是内部控制制度（）的要求。A.相互制约原则B.独立性原则C.重要性原则D.策略性原则【答案】B46、企业价值增长是一切（）获益的本源。A.市场B.股东C.管理者D.劳动力【答案】B47、假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C48、（2017 年真题）中国基金业协会会员可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（2020 年真题）信息披露义务人违反 私募投资基金信息披露管理办法的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的 70%在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B