江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一般来说，投资后管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资要求包括金融资产不低于 300 万元或最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。这里的金融资产不包括（）。A.股票B.房产C.银行存款D.债券【答案】B3、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下

2、哪些人员必须具有基金从业资格()A.、B.、C.、D.、【答案】D4、基金业协会设专职会长（）名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长（）名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A5、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B

3、.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A7、2016 年 2 月 5 日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。A.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告B.私募股权投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金法D.证券投资基金销售管理办法【答案】A8、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。A.会计报表附注B.现金流量表C.盈亏平衡表D.份额变动表【答案】A10、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投

4、资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D11、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】B13、（2020 年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、收益分配涉及的基本概念包括（）A.B.C.D.【答案】D15、股权投资基金销售机构必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、企业所得税法实施条例第九十七条

5、规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B17、2007 年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）A.美国创业投资协会B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国私人股权投资协会【答案】D18、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.证券投资基金法B.私募投资基金合同指引C

6、.私募投资基金募集行为管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C19、关于杠杆收购基金，表述错误的是（）A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】A20、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.B.C.D.【答案】D21、（2020 年真题）股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者

7、一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议，对所有事项有表决权B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C22、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元,全部投资退出 8 亿元

8、，存续期间共产生税费 5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进 4汾配【答案】B23、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】B24、（）是指基金管理人

9、在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。A.瀑布式的收益分配体系B.门槛收益率C.业绩报酬D.追赶机制【答案】C25、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】D26、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、在使用成本法评估时，主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债，来反映它们的（）。A.重置成本B.企业内在价值C.现时市场价值D.未来市场价格【答案】C28、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵

10、循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D29、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、股权投资基金管理人在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。A.1 年之内两次B.1 年之内三次C.2 年之内一次D.2 年之内两次【答案】

11、D31、关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算【答案】D32、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C33、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（）。A.预期收益B.预计收益C.预测投资业

12、绩D.投资期限【答案】D34、(2017 年)企业长远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】C35、股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A36、以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资说法正确的是（）A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙

13、协议另有约定外，应当经 2/3 合伙人的同意，并依法订立书面入伙协议B.新合伙人享有比原有合伙人更低的权益，承担不同的责任C.新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任D.合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制【答案】C37、公开披露基金信息时，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、（2017 年真题）（）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。A.管理创新B.市场创新C.科技创新D.组织创新【答案】C39、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众

14、存款或者变相吸收公众存款”，即（）。A.B.C.D.【答案】D40、（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】C41、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格B.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源C.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范D.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业

15、务【答案】C42、（2021 年真题）关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、基金投资者关系管理的意义不包括（）。A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称【答案】C44、(2017 年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】B45、（）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分

16、配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。A.总收益倍数B.内部收益率C.投资回报率D.已分配收益【答案】A46、股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进

17、行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C47、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监

18、管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A48、（2020 年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A49、下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、对于*ST 股票而言，在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C