江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。A.决定公司清算B.批准公司年度财务预算与决算C.批准公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B2、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有

2、200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A3、（2017 年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式【答案】A4、(2016 年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C

3、.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】D5、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。A.复核审查资产净值、开展投资监督B.确定收益分配方案、开展投后管理C.确定收益分配方案、开展投资监督D.复核审查资产净值、开展投后管理【答案】A6、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】B7、股权投资基金的募集方式包括（）A.自行

4、募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A8、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（）。A.公司型基金B.合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】A9、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。.现任股东.董事.雇员.经纪人?A.、B.、C.、D.、【答案】D10、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?A.、VB.、VC.、VD.、V【答案】B11、服务机构应当在每个季度结束之日起（）向基金业

5、协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。A.15 个工作日内，四个月B.15 个工作日，三个月C.10 个工作日，三个月D.10 个工作日，四个月【答案】B12、（2021 年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B13、（2017 年真题）尽职调查的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B15、下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）A.经登记后的基金管理人依法

6、解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记B.基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记C.变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱D.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】A16、“必备投资者”应满足条件（）A.B.C.D.【答案】A17、杠杆收购基金的投资对象特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.100B.

7、20C.50D.200【答案】D19、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】B20、关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】D21、关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，

8、二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C22、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.管理的提升，产业与技术的整合B.经济周期C.运营D.拆分与合并【答案】A23、合伙型基金通过（）约定相关权利和责任。A.公司章程B.合伙协议、委托管理协议C.基金合同D.以上都不是【答案】B24、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B25、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股

9、权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】C26、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。A.全面性原则B.内部监督原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C27、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资

10、基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C28、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】A29、股东大会的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、某基金对 A 项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了 A 项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现 A 项目 80%的收入来源集中于 5 个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调

11、查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。A.投资决策辅助B.风险发现C.调低估值D.价值发现【答案】B31、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法【答案】B32、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】C33、业务尽职调查的主要内容（）A.B.C.D.【答案】C34、有限合伙企业由（）执行合伙事务。A.普通合伙人B.有限合伙人C.职业经理人D.全体合伙人【答案】A35、（2018 年真题）在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括（）

12、。A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议B.参与对拟投资企业的尽职调查C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务D.参与基金的投资决策【答案】A36、投资后管理的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列不属于对股权投资基金募集要求的是（）。A.向机构投资者募集B.非公开方式募集C.不作本金不受损失及固定收益的承诺D.依法规范募集行为【答案】A38、(2017 年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、股权投资基金常用的估值方法为（）。A.相对估值法和成本法B.成本法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资

13、估值法D.清算价值法和成本法【答案】C40、根据国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年以上的，可以按照其（）在股权持有满 2 年的当年抵扣其应纳税所得税。A.投资额的 60%B.利润额的 50%C.投资额的 70%D.利润额的 70%【答案】C41、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。A.人事调查B.法律调查C.财务调查D.业务调查【答案】B42、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应

14、核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、(2017 年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。A.信息披露义务人违反私募投资基金信息披露管理办法的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正B.股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协

15、会移交中国证监会处理【答案】D44、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同【答案】D45、回购的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C46、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通

16、过。A.1/3 以上B.半数以上C.2/3 以上D.全部【答案】C47、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金【答案】C49、对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成 B 轮融资，最适合对该公司估值的方法是（）。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案】D50、（2018 年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D