江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题).doc
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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)基础知识题库附答案(典型题)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务()。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】D2、关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是()A.信息披露义务人应在每季度结束之日起 10 个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到 5000 万以上的,应当持续在每月结束之日起 5 个工
2、作日以内向投资者披露基金净值信息C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬【答案】B3、()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。A.竞价交易B.集合竞价C.大宗交易D.连续交易【答案】B4、关于投资者风险评估,表述错误的是()A.投资者风险承担能力发生重大变化,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集
3、机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C5、公司型基金中,投资者可通过()委任并监督基金管理人。A.基金业协会B.高级管理层C.监事会D.股东大会和董事会【答案】D6、某目标企业的其他股东在对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中()的规定A.排他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D7、在企业自由现金流折现模型中,企业自由现金流(FCFF)除了需考虑息税前利润(EBIT),折旧,摊销,营运资金的变化,长期经营性负债的变化,资本性支出因素外,还需考虑的因素是()A.新增的付息债务,长期经营性资产的
4、变化B.新增的付息债务,短期经营性资产的变化C.债务本金偿还,新增的付息债务D.调整的所得税,长期经营性资产的变化【答案】D8、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金,规模 5 亿元,已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日,基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元,期末账面现金 0.5 亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本 2.5 亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的 TVPI 值应为()A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C9、()是我国股权
5、投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委【答案】A10、(2016 年真题)关于投资后管理的作用,表述错误的是()。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D11、(2018 年真题)关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较,以下表述错误的是()A.两者适合不同风险偏好的投资者,股权投资基金更追求稳定回报,股
6、权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金,投资实现多样性,对投资者而言,风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金,股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势,投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】A12、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】C13、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起 2
7、0 个工作日内,以通过()私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】D14、关于跨境股权投资基金活动,说法错误的是()A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C15、下列不属于 QFLP 进行试点的城市和地区的是()。A.北京B.天津C.重庆D.广
8、州【答案】D16、(2018 年真题)关于相对估值法与折现现金流估值法的区别,下列表述正确的是()A.相对估值法以完整的财务信息为基础B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况C.相对估值法主观因素较少D.折现现金流估值法的假设较少【答案】C17、股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少()名高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】A19、当回购权条款触发后,回购价格通常()。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能
9、力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C20、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是()。A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资【答案】B21、公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续,并向()备案。A.工商管理机关;基金业协会B.证券登记结算公司;基金业协会C.工商管理机关;证监会D.基金业协会;证监会【答案】A22、股权投资基金的估值中的市场法不包括()。A.有效市场价格法B.参数法C.近期交易价格法D.乘数法【答案】B23、对于合伙型基金而言,基金的投资者以()的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】B24
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