江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案（基础题）.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 属于（）。A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】B2、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】B3、(2016 年)（）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配

2、置教育D.权益保护教育【答案】D4、下列关于 LOF 与 ETF 申购和赎回的区别，表述错误的是（）。A.ETF 在交易所进行，LOF 可以在代销网点进行B.ETF 进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF 是基金份额与现金的对价C.ETF 对基金份额规模没有要求，LOF 有特别的要求D.ETF 采用完全被动式管理方法，LOF 可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金【答案】C5、2007 年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会【答案】C6、下列关于证券投资基金的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】

3、B7、基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。A.适用性B.服务性C.专业性D.规范性【答案】D8、基金合同成立的时间是（）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时B.基金管理人提交验资报告时C.基金管理人申请注册登记时D.基金份额发售时【答案】A9、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同

4、时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】C10、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.5C.3D.7【答案】C11、(2017 年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。A.B.、C.、D.、【答案】D13、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】A14

5、、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】D15、(2016 年)（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B16、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。A.总经理B.董事长C.督察长D.监事【答案】A17、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D18、（）是证券

6、投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.基金业协会B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】A19、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】B20、基金销售适用性的指导原则不包括（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.综合性原则【答案】D21、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长【答案】D22、（）是市场经济的核心机制。A.竞争B.教育C.道德D.家庭背景【答案】A23、保

7、本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D24、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律性规则【答案】A25、(2017 年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（）。A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些C.ETF 既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】A26、两只证券投资基金,

8、其中基金 A 高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金 B 的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。A.基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金B.基金 A 和基金 B 都是封闭式基金C.基金 A 和基金 B 都是开放式基金D.基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金【答案】D27、（2021 年真题）关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.某 CIF 场内交易佣金 25%归基金财产B.某债券基金申购费至少 25%归基金财产C.某货币市场基金销售服务费至少 25%归基金财

9、产D.某股票基金赎回费至少 25%归基金财产【答案】D28、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定【答案】D29、基金份额登记不包括（）。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管【答案】B30、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】A31、（），中国证券业协会基金公会成立。A.2001 年 8 月B.2000 年 8 月C.2001 年 6 月D.2000 年 6 月【答案】A32、（2016 年真题）基金份额

10、通常在（?）万份以上才能参与 ETF 的申购、赎回交易。A.10B.20C.30D.50【答案】D33、下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（）A.QDII 基金B.分级基金C.跨境 ETFD.发起式基金【答案】B34、合规管理部门的基本职责不包括（）。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程

11、序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订【答案】B35、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】A36、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所

12、的业务规则【答案】C37、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.备用金B.账户存款C.风险准备金D.法定准备金【答案】C38、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证【答案】D39、基金定期报告中信息披

13、露最详尽的文件是（）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】B40、溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。A.高于B.低于C.等于D.不确定【答案】B41、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】D42、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、证券投资基金公开披露的信息不包括（）。A.基金份额持有人大会决议B.基金托管协议C.基金管理人年度财务

14、报告D.基金招募说明书【答案】C44、关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()A.投资者可以按“份额”提交认购申请B.投资者需要开立沪、深证券账户C.认购申请已经受理后可以申请撤单D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户【答案】C45、公募证券投资基金“利益共享，风险共担是指（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】C46、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任

15、的是（）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理【答案】A47、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书D.经代销机构合规负责人出具合规意见书【答案】B48、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】D49、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】D50、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A