江西省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人投资者李润通过 ABC 证券公司在深交所买入股票，成交金额为 20,000元，根据相关费率计算出佣金 22 元，印花税 2 元，证券交易经手费 1.4 元，证券交易监管费 0.4 元，ABC 证券公司为该笔交易与中国证券登记结算有限责任公司的结算金额是（）A.20023.8 元B.20043.4 元C.20001.8 元D.20000 元【答案】A2、基金会计的核算主体为（）A.企业B.基金托管人C.

2、证券投资基金D.基金管理人【答案】C3、货币市场工具不包括（）。A.期限为半年的的中央银行票据B.剩余期限为 400 天的债券C.剩余期限为 300 天的债券D.期限为一年的银行存款【答案】B4、李先生 2017 年 5 月 8 日买入 A 股票 100 股，价格 8 元，10 月 13 日发放股利 0.1 元/股，11 月 15 日每 10 股送 1 股，2017 年 12 月 29 日该股股价依然是8 元，截止 2017 年底李先生持有该股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】A5、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.久期B.价格变动收益

3、率值C.基点价格值D.加权平均投资组合收益率【答案】A6、息票率为 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.2440 元，到期收益率为 7%,久期为 2.83 年。那么，该债券的到期收益率增加至 7.1%,那么价格将（）A.上升 0.257 元B.下降 0.257 元C.上升 2.64 元D.下降 2.64 元【答案】B7、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算 VaR 值方法。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】C8、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是

4、交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】A9、关于基金估值，以下说法正确的是()。A.开放式基金于每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金于每个交易日进行估值【答案】D10、投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案】C11、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（）。A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行

5、权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】D12、以下关于詹森说法不正确的是（）。A.詹森是在 CAPM 上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.若p=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异C.当 ap0 时，说明基金表现要优于市场指数表现D.当 ap0 时，说明基金表现要弱于市场指数表现【答案】D13、关于 QFII 投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债

6、券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B 股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证【答案】C14、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所B.爱尔兰证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】D15、一只 UCITS 基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C16、关于企业盈利能力比率，以下表述错误的是（）A.销售利润率低，说明企业的净利润总额较低B.净资产收益率强调每单位的所有者权益能够带来的利润C.企业的资产收益率越高,说明企业有较强的利用资产创造利

7、润的能力D.计算销售利润率和资产收益率都需要使用净利润总额这个指标【答案】A17、融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C18、影响回购协议利率的因素不包括（）。A.回购协议的定价B.抵押证券的质量C.回购期限的长短D.交割的条件【答案】A19、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）A.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益B.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的的难度

8、C.直接的不动产投资流动性较差，通常变现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失D.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例【答案】A20、印花税是根据中华人民共和国印花税暂行条例规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税只对出让方按（）征收，对受让方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A21、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B22、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利

9、率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A23、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.系统风险【答案】B24、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】C25、()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案

10、】A26、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（）。A.托管机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.基金管理公司【答案】D27、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】B28、关于基金估值原则中对于使用可 观察输入值和不可观察输入值的表述，以下错误的是（）A.对于不存在活跃市场的投资品种进行估值时，应当优先使用可观察输入值B.当取得相关资产或者负债的可观察输入值不实际可行的情况下，可以使用不可观察输入值C.当无法取得相关资产或者负债的可观

11、察输入值的情况下，可使用不可观察输入值D.存在活跃市场且能获得相关资产的报价，但具备不同特征的，可直接使用不可观察输入值【答案】A29、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】C30、有担保 ADRs 的类型中，属于私下交易的是()。A.一级公募 ADRsB.二级公募 ADRsC.三级公募 ADRsD.144A 规则下的私募 ADRs【答案】D31、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D.托管人结算模式和分级结算模式【答案】A32、关于债券

12、当期收益收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券资本损益D.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率【答案】A33、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A34、投资债券的风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（）A.期权B.期货C.远期D.股票【答案】C36、关

13、于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过 397 天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D37、以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】C38、目前我国 A 股印花税的税率为（）A.1B.2C.3D.4【答案】A39、对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）。A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计 29,944,309,821.45 元B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.

14、物价水平普遍上涨，出现通货膨胀【答案】D40、（）是最大的不动产管理公司A.麦格理集团B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投资集团D.贝莱德【答案】C41、下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】A42、久期配比策略的不足之处是（）。A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低陆旭出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】B43、货币市场的特点不包括（）。A.均是债务契约B.期限在

15、1 年以内（含 1 年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖【答案】C44、关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的 0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任【答案】A45、按照现行有关规定，上海

16、证券交易所 B 股结算费的收取标准为（）。A.成交金额的 0.1%B.成交金额的 0.05%C.成交金额的 0.05%，不超过 500 美元D.成交金额的 0.05%，不超过 500 港元【答案】B46、（）协会在 1995 年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D47、房地产投资信托基金的特点不包括()。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D48、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与 CAPM 之间的关系是（）。A.三种指数均以 CAPM 模型为基础B.詹森指数不以 CAPM 为基础C.夏普指数不以 CAPM 为基础D.特雷诺指数不以 CAPM 为基础【答案】A49、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B50、下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债券有固定票面利率【答案】A