江西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷基础知识能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月【答案】D2、下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。A.投资者可以

2、针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求C.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任【答案】D3、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()A.、B.、C.、D.、【答案】C5、(2017 年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算B.破产清算C.不需要清算D.A 和 B 均可【答案】A6、关

3、于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）。A.保证投资人不投资目标公司的竞争方B.保障目标公司利益不受损害C.保障目标公司各方投资人的利益D.保护目标公司商业机密不被泄露【答案】A7、（2021 年真题）从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A8、(2017 年)开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A9、清算组应当自成立之日起()内通知债权人，并于()内在报纸上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60【答案】B10、股权投资基金的市

4、场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A11、（2017 年真题）在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A12、有资金实力的大型企业通常采取（）方式参与股权投资。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】B14、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A.权责明确、相互制约B.权责分明、相互交叉C.业务隔

5、离、相互交叉D.业务隔离、相互制约【答案】A15、基金信息披露分成（）A.、B.、C.、D.、【答案】B16、（2017 年真题）冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都对【答案】D17、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.保管投资者名册C.负责基金份额的登记及资金结算D.保管基金财产【答案】D19、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以

6、更适用（）。A.市销率倍数法B.市盈率倍数法C.市净率倍数法D.企业价值息税前利润倍数法【答案】C20、（）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。A.股权投资母基金B.股权投资基金C.衍生证券投资基金D.衍生产品【答案】A21、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不

7、能登记为基金管理人C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D23、（2020 年真题）基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A24、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。A.行业B.地

8、域C.空间D.发展阶段【答案】C25、（）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。A.资产核算B.损益核算C.负债核算D.权益核算【答案】B26、(2017 年)股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（2019 年真题）股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资，是指母基金在股权投资

9、基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】D29、对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B.执行事务合伙应当具备的条件和选择程序C.有限合伙人的除名条件和更换程序D.有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任【答案】C30、在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答

10、案】B31、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A32、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B33、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。A.1 个月内B.半年内C.几个月内D.一定时间【答案】D34、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（）是不需要注意剔除的异常值。A.

11、负值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C35、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】B36、有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是（）A.全体合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企业【答案】A37、以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。A.公司的税收及政府优惠政策B.公司

12、全体成员情况C.公司签订重大合同D.公司涉及诉讼及仲裁【答案】B38、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会从（）年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C39、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A40、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现（）后的股权转让所得。A.项目进入B.项目完成C.项目退出D.以上都不正

13、确【答案】C41、股权投资基金的合格投资者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、并购基金的投资后管理主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升，其整合主要通过（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D44、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录

14、及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B45、创业投资企业管理暂行办法明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D46、（2020 年真题）关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B47、（2017 年真题）股权投资基金的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D49、财务会计报告一般分为（）财务会计报告。A.年度、半年度B.年度、季度C.季度、月度D.年度，季度【答案】A50、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】B