江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷业道德与业务规范综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、董事会履行合规管理职责有（）。A.B.C.D.【答案】D2、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】D3、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率

2、【答案】C4、(2017 年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】B5、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】C6、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】C7、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（

3、）。A.资产负债B.风险应对与评估C.内部环境D.目标设定【答案】A8、2003 年 10 月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法B.证券投资基金管理公司管理办法C.证券投资基金托管资格管理办法D.证券投资基金法【答案】D9、（2017 年真题）下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】C10、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?（）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审

4、查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】B11、下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存 15 年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 25 年【答案】B12、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）。A.检查B.行政处罚C.调查取证D.稽核【答案】A13、基金主要投资比例应符合（）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过

5、基金资产净值的 5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有 70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的 30%【答案】B14、关于 LOF 份额认购说法错误的是。（）A.目前，我国只有深圳证券交易所开办 LOF 业务B.目前，我国只有上海证券交易所开办 LOF 业务C.LOF 份额的认购分场外认购和场内认购两种方式D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经

6、营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。【答案】B15、（2019 年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册【答案】B16、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A17、(2017 年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】B18、(2016 年)私募基金的合格投资者需要满足的条

7、件不包括（）。A.投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元B.单位的净资产不低于 1000 万元C.个人的金融资产不低于 200 万元D.最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元【答案】C19、如下说法错误的是（）A.截至 2016 年年底，我国共有 l45 只 ETF（不包括 ETF 联接）B.美国的第只 ETF 是标准普尔 500 存托仓单（SPDRs）C.1990 年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第只 ETF 指数参与份额（TlPs）。D.我国首只 ETF 上证 50ETF 采用的是完全复制。【答案】A20、(2017 年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（）。A

8、.用于承销公开发行的股票和债券B.购买基金托管人的股权C.购买上市公司定向增发的股票D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人【答案】C21、我国基金职业道德的内容不包括()。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上【答案】D22、基金托管协议是（）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】B23、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（）A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价B.加

9、大资产需求方和提供方的连接难度C.能够满足投资者多样化的投资需求D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置【答案】B24、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。A.基金的投资范围、投资策略和投资限制B.基金的运作方式C.基金收益预测D.基金的出资方式、数额和认缴期限【答案】C25、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF 联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】C26、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度

10、报告的财务会计报告应当经过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】D27、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】C28、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】B29、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。A.I、II、III、B.II、III、C.I、II、IIID.I、II、【答案】A30、基金管理公司内部控制机制是指（）。A.公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程

11、序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称【答案】A31、对于基金客户的档案数据，应当（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐日备份并异地妥善存放C.逐月备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】B32、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理

12、人利益优先【答案】C33、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（）。A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D.在不同基金资产之间进行利益输送【答案】D34、(2017 年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】B35、（2017 年真题）对于货

13、币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息B.表明基金组合存在浮盈C.表明基金组合存在浮亏D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】A36、(2017 年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金资产的所有者D.基金持有人是基金的出资人【答案】B37、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.15

14、%C.10%D.20%【答案】C38、(2017 年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】A39、(2017 年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个

15、行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】B40、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】C41、(2017 年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（）。A.应当尊重并公平对待所有客户B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼【答案】C42、对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于（

16、）的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A43、（2017 年真题）下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（）。A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B.代表基金份额 5以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】B44、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】D45、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C

17、.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B46、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.05B.0.001C.0.003D.0.005【答案】C47、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。A.继承性B.规范性C.约束性D.差异性【答案】C48、（2016 年真题）公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A49、基金从业人员小张在工作中得到有关 A 股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】A50、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。A.基金份额累计净值B.基金最近 7 日年化收益率C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】B