江西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷业道德与业务规范题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（）。A.可以没有基金从业资格B.具有 2 年以上证券投资管理经历C.最近 1 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试【答案】D2、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配

2、分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型【答案】A3、下列属于合规管理的基本原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、（）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B5、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D6、

3、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。A.60以上的基金资产投资于其他基金份额的为 FOFB.LOF 采用完全被动式管理方法C.ETF 具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答案】C7、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业

4、绩表现的保证【答案】D8、基金业协会的会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务【答案】D10、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.5C.3D.7【答案】C11、(2016 年)

5、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B12、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】A13、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。A.封闭式基金按 1.00 元

6、募集B.基金管理人应当在基金份额发售的 5 日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】B14、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更局C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】C15、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级

7、基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和 QDII 分级基金【答案】B16、非公开募集基金的管理人登记制度，目的在于（）A.防范非法集资B.防范非法拆分份额C.防范内幕交易D.防范公开募集行为【答案】A17、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】C18、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】B19、（2017 年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的

8、是（）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平【答案】A20、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】A21、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到 100 人以上B.基金份额总额达

9、到核准规模的 60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的 80%以上【答案】D22、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】C23、（2021 年真题）基金客户服务的流程包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、(2016 年)专业审慎的基本要求不包括（）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展执业活动【答案】C25、基金信息的原则体现在披露

10、内容和（）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】D26、基金销售中，（）对客户来说最有安全感和信赖感。A.银行代销B.基金公司直销C.证券公司代销D.独立第三方销售公司【答案】A27、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】A28、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】D29、（2016 年真题）基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检

11、查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会【答案】D30、（2017 年真题）关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（）。A.在基金销售机构某网点 1ED 屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】C31、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是（）。A.、B.I、C.

12、、D.I、【答案】C32、（2016 年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】A33、下列关于季度报告中的投资组合报告的内容，说法错误的是（）。A.披露基金资产组合按行业分类的股票投资组合，前 20 名股票明细B.披露基金资产组合按券种分类的债券投资组合，前 5 名债券明细C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况D.投资组合报告附注【答案】A34、(2017 年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（）。A.设立私募

13、基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批【答案】D35、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】C36、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额

14、净值C.期末可供分配份额利润D.净值增长指标【答案】D37、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、（2016 年真题）4Ps 不包括（）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】A39、基金业协会的权力机构为()。A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会【答案】D40、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法

15、不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】A41、（）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理人【答案】B42、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】B43、（2017 年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝

16、对值达到或者超过 0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。A.在事件发生之日起 2 日内就此事项进行临时报告B.在事件发生之日起 3 日内就此事项进行临时报告C.在季报中进行披露D.在半年度报中进行披露【答案】A45、美国监管证券投资基金的法律有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、根据证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、（2016 年真题）监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D49、基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C50、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B