河北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案.doc
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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于基金账户的说法中,错误的是()。A.基金账户都由基金管理人为投资者开立B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额C.基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况D.投资者进行认购时,如果没有开立基金账户,需要提前开立基金账户【答案】A2、基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置(),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。A.督察长
2、和秘书处B.独立董事和独立的检查稽核部门C.监事会和办公室D.督察长和独立的监察稽核部门【答案】D3、依据资产配置的不同,混合基金不包括()。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】C4、()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】A5、目前,我国证券投资基金的基本特征不包括()。A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管【答案】B6、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括
3、()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于()的赎回费。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】D8、对()的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。A.基金管理人B.基金产品C.基金投资人D.以上都是【答案】D9、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段,放松了下列()管制。A.B.、C.、D.、【答案】D10、根据证券投资基金法的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动?()A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.中国证监会规定的其他证券D.向基金管理人、基金托
4、管人出资【答案】D11、不收取销售服务费的,对持有持续期长于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B12、()年,嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C13、(2017 年真题)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处理建议D.公正客观的检查并在
5、发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】C14、(2016 年真题)关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】C15、基金信息披露应满足的原则不包括()。A.完整性B.规范性C.真实性D.灵活性【答案】D16、()是对基金评价机构及从业人员的要求。A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息【答案】C17、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。
6、A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门【答案】C18、基金销售费用不包括()。A.申购费B.基金转换费C.赎回费D.销售服务费【答案】B19、基金管理人应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C20、投资者进行 ETF 证券认购时需具有()。A.沪、深 B 股或 H 股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深 A 股证券账户D.封闭式基金账户【答案】C21、以追求资本增值为基本目标,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象,较少考虑当期收入的基金是()。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型
7、基金【答案】A22、基金募集期限自()起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】B23、ETF 基金份额折算由()办理。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记机构D.证券公司【答案】A24、以下从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是()。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】A25、下列关于股票基金与股票的不同之处,说法错误的是()。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低
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