河北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.9480.95 份【答案】C2、（）不是基金份额持有人的权利。A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.参与分配清算后的剩余基金财产D.会计复核【答案】

2、D3、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.60【答案】C4、（2017 年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、ETF 与投资者交换的是（）。A.基金份额与现金的对价B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价D.基金份额与现金【答案】B7、关于基金财产，以下描述错误的是（）A.基金财产独立于基金管理人的固定财产B.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有C

3、.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产D.基金财产的债务由基金财产本身承担【答案】B8、(2016 年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】B9、（2016 年真题）证券投资基金的主要投资方向是（）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】D10、(2017 年)下列关于 QDII 基金信息披露的表述中，错误的是（）。A.基金合同、招募说明

4、书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息【答案】B11、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过 5 亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】B12、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金的清算、交割事宜C.保存

5、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值【答案】B13、下列属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、(2017 年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。A.风险评估B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】A15、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于 25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东

6、【答案】A16、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。A.最近 1 年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于 1000 万元人民币C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于 2 亿元人民币D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于 30%【答案】C17、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】A18、(2016 年)关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过 200 人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过 20

7、0 人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过 50 人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过 200 人【答案】A19、（2016 年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D20、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】C21、(2016 年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易

8、所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾 3 年的【答案】D22、（2018 年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（）。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式【答案】A23、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存单【答案】C24、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估【答案】D25、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投

9、资基金为()。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B26、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C27、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】C28、()年 10 月 28 日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A29、（2017 年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是

10、基金管理人和（）。A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】D30、QDII 是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】A31、（2016 年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、合规文化不要求建立（）。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制【答案】C33、关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A34、(2016 年)传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括（）。A.产品B.价格C.规模D.促销【答

11、案】C35、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】A36、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员B.后台服务人员C.合规管理人员D.销售业务人员【答案】A37、（2016 年真题）基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答

12、案】C38、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】B39、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】B40、证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）。A.销售费用分配的比例和方式B.对基金持有人的持续服务责任C.反洗钱义务的履行及责任划分D.基金投资

13、收益的分配方式【答案】D41、下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则【答案】D42、（）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会【答案】C43、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、根据（），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.私募投资基金合同指引 1 号B.私募投资基金合同指引 2 号C.私募投资基金合同指引 3 号D.私募投资基金合同指引 4 号【答案】B45、（），中国证券业协会

14、基金公会成立。A.2001 年 8 月B.2000 年 8 月C.2001 年 6 月D.2000 年 6 月【答案】A46、（），中国证券业协会基金公会成立。A.2001 年 8 月B.2000 年 8 月C.2001 年 6 月D.2000 年 6 月【答案】A47、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】B48、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2 天B.2 个工作日C.3 天D.3 个工作日【答案】B49、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D50、关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的 10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】A