河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷基础知识能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A3、在我国，公司型基金可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】

2、C4、关于基金组织形式，投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金【答案】D5、(2017 年)在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A.项目立项B.项目开发C.初步尽职调查D.投资决策【答案】B6、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】B7、根据公司法的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、I

3、I、III、IV【答案】D8、对创业投资基金实施（）监管。A.差异化B.专业化C.统一D.集中【答案】A9、对我国企业来说，海外 IPO 市场主要有（）市场为主。A.B.C.D.【答案】D10、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】B11、（2017 年真题）关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金B.对基金涉及的相关风险进行披露C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】B12、（），就是由管理人自行拟定资本

4、募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.间接募集D.自行募集【答案】D13、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同【答案】D14、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月【答案】C15、2006

5、年-2010 年我国私募股权基金步入（）。A.蓬勃发展阶段B.成熟、健康发展阶段C.盘整阶段D.复苏发展阶段【答案】B16、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B17、基金财务会计报表不包括（）。A.利润表B.基金资产估值表C.资产负债表D.净值变动表【答案】B18、公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于投资决策的说法，错误的是（）。A.股权投资基金管理人通常设

6、立投资决策委员会行使投资决策权B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D.投资决策委员会进行最终投资决策【答案】C20、股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C21、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。

7、A.5B.10C.15D.20【答案】D22、目前企业所得税税率一般为（）。A.3%B.17%C.25%D.30%【答案】C23、（2021 年真题）甲某作为高级管理人员在加入 A 公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在 A 公司任职期间兼职 A 公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱 A 公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与 A 公司有竞争关系【答案】C24、（2021 年真题）从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A25、关于基金服务机构

8、提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投资决策D.份额登记【答案】C26、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A27、（2018 年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力C.委托第三方机构对基金进行风险评级D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D28、(2016

9、年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.B.C.D.【答案】D30、基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产【答案】A31、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A.税收优惠政策B.设立创业投资引导基金C.多层次资本市场

10、体系建设D.专人辅导制度【答案】D32、在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。A.B.C.D.【答案】B33、对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是（）A.项目股息B.并购方式退出收益C.回购方式退出收益D.上市后股权转让退出收益【答案】D34、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B35、投资决策委员会的组成成员不包括（）。

11、A.主要负责人B.风险控制负责人C.基金投资者D.行业专家【答案】C36、下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。A.主要会计政策及其变更的影响B.利润账户明细C.主要会计报表项目D.关联方关系及其交易【答案】B37、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.B.C.D.【答案】C38、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是（）。A.发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市B.预先披露是 IPO 必经程序C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序确定发行价格，按

12、照发行方案发行股票D.必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段【答案】A39、（2018 年真题）境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】D40、（2017 年真题）（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B41、合格投资者 A 拟受让投资者 B 持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（）。A.100 万元B.50 万元C.60 万元D.30 万元【答案】A42、尽职调查的作用不包括（）A.价

13、值发现B.风险发现C.生成调查报告D.投资决策辅助【答案】C43、股权投资基金托管的服务内容有（）。A.B.C.D.【答案】A44、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】C45、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D46、证券交易所每个交易日的

14、开市价格一般由（）形成。A.集合竞价B.连续竞价C.要约收购D.登记挂牌【答案】A47、在全国股转系统挂牌后的退出阶段，协议转让中点击成交完成的是（）。A.定价委托B.双施价委托C.成交确认委托D.做市商委托【答案】A48、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为 1000 万元，截至目前，其综合贬值为 500 万元，则该项资产的待评估资产价值为（）万元。A.100B.500C.1000D.1500【答案】B49、（2018 年真题）关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是（）A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用C.基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理【答案】B50、（2020 年真题）使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】C