河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业现场调研的步骤与方法包括（）。A.目标公司内部访谈与外部访谈B.撰写尽职调查报告C.内部复核D.资料收集【答案】A2、所投资企业可以通过参与上市公司（）方式间接上市。A.公开发行B.股票发行C.派息分红D.借壳【答案】D3、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主

2、导产品相同或相近【答案】C4、法律尽职调查报告主要包括（）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A5、（）是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.项目收集B.项目初审C.项目退出D.项目立项【答案】C6、（2017 年真题）股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（）原则。A.独立性、全面性B.独立性、相互制约、适时性C

3、.相互制约、独立性D.全面性、相互制约【答案】A7、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.B.C.D.【答案】A8、2016 年 12 月，国家发展改革委发布政府出资产业投资基金管理暂行办法，针对基金的募资、投资、管理、退出等环节，以（）的方式对政府出资产业投资基金运行进行宏观信用信息监督管理。A.信息登记B.绩效评价C.信用评价D.以上都是【答案】D9、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】C10、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为（）等级A.三个B

4、.四个C.五个D.六个【答案】C11、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（）。A.性质不同B.依据不同C.目的不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】C12、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。A.是否具有实际控制人B.是否依法在中国境内设立并有效存续C.基金管理规模情况D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【答案】C13、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）A.、B.、C.、D.、【答案】A14、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A1

5、5、狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.政府监管机构B.行业自律组织C.基金机构内部监督部门D.社会力量【答案】A16、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、(2017 年)对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（）。A.基金份额登记机构B.相关中介机构C.基金托管人D.基金监管机构【答案】C18、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.中华人民共和国律师法B.律师事务所从事证券法律业务管

6、理办法C.律师事务所管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B19、股权投资基金的核心业务是_，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是_的设置机制。A.投资规划与投资实施；投资决策权B.投资实施与管理退出；投资决策权C.投资实施与管理退出；资金控制权D.投资规划与投资实施；资金控制权【答案】B20、股权投资基金募集的一般流程主要包括：（）A.B.C.D.【答案】C21、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（2019 年真题）境内 IPO

7、市场包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D23、不属于股权投资基金募集主要资料的是（）A.投资框架协议B.基金条款书C.（反向）尽职调查资料D.私募备忘录【答案】A24、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C25、基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.5 日B.5 个工作日C.3 个工作日D.3 日【答案】B26、公司型基金的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列关于股权投资基金行政监管的说法中，不正确的是（）。A.我国的股权投资基金采取非

8、公开方式募集B.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益C.同一基金管理人不能管理不同类别的基金，体现了专业化管理原则D.股权投资基金托管人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动【答案】C28、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B29、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】D30、基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.1B.3C.5D.10【答案】

9、C31、内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指（）。A.防火墙原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】B32、尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括（）。A.或然债务B.股权瑕疵C.过去的财务业绩D.环保问题【答案】C33、私募基金的募集主体包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D35、（2019 年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国

10、有企业D.小型国有企业【答案】C36、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具体情况【答案】B37、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D38、关于基金组织形式，投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(

11、契约)型基金D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金【答案】D39、下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。A.受托募集股权投资基金的第三方机构就是基金销售机构B.基金销售机构在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者C.保险机构不属于常见的股权投资基金销售机构D.基金销售机构为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务【答案】C40、以下关于清算退出的说法正确的是（）。A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的

12、企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式【答案】A41、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】D43、收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者

13、部分要约。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C44、公司管理指标有（）A.B.C.D.【答案】C45、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题B.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位C.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业高层人员频繁变动D.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力【答案】B46、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在

14、公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（）。A.暂停受理私募基金产品备案申请B.将管理人列入异常机构对外公示C.不予登记D.依法取缔【答案】C47、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B48、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A49、股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。A.B.C.D.【答案】B