河北省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融期货中率先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C2、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润【答案】C3、基金管理公司应制定估值及份额净值计价

2、错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.15B.0.25C.0.5D.0.75【答案】B4、假如某企业 2015 年度的销售收入为 50 亿元人民币，年均应收账款为 10 亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C5、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D6、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

3、A.股票的种类B.供求关系C.气象环境D.劳动力价格【答案】B7、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性【答案】B8、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】B9、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】A10、目前历史最悠久、影响最大的股票价格指数是（）。A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.标准普尔 500 指数D.道琼斯工业

4、平均指数【答案】D11、（）银行间同业拆借中心开始办理银行间债券回购和现券交易，全国银行间市场正式运行。A.1996 年 2 月B.1996 年 6 月C.1997 年 2 月D.1997 年 6 月【答案】D12、某开放式基金 7 月 25 日、7 月 26 日的基金资产净值分别为 36500 万元、72000 万元，该基金的管理费率为 1%，当年实际天数为 365 天，则该基金 7 月26 日应计提的管理费为（）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】B13、在发达国家，货币市场工具主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享

5、有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】C15、（）于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B16、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）。A.直按的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取

6、增值收益【答案】D17、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】B18、到期收益率的影响因素主要有（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】D19、下列属于 UCITS 五号指令的改革计划的是（）。A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】A20、对基金估值结果负有复核责任的是（）。

7、A.基金托管人B.律师事务所C.基金管理人D.会计师事务所【答案】A21、美国首只国际投资基金出现于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A22、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。A.相对收益B.超额收益C.绝对收益D.部分收益【答案】B23、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依

8、照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D24、下列不属于风险调整后收益指标的是()。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】B25、关于金融债券的说法错误的是（）。A.政策性金融债的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行【答案】D26、2017 年 10 月 16 日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款 10000 万元，股票市值 50000 万元，应收股利 1000 万元，预提审计费用200 万元，应付交易费用 4

9、00 万元，应付证券清算款 2400 万元，基金的数量100000 万份。当日该基金资产单位净值是（）A.0.58 元B.0.62 元C.0.55 元D.0.60 元【答案】A27、已知 1 年期的即期利率为 7%，2 年期的即期利率为 8%，则第 1 年末到第 2年末的远期利率为()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】D28、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。A.较高；浮动B.较低；固定C.较低；浮动D.较高；固定【答案】B29、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期

10、收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中【答案】A30、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于 1 时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于 1 时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A31、（）表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】B32、（）影响投资者的风险态度以及对

11、流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A33、某面值为 100 元的 10 年期利息国债票面利率为 4.5%,每年付息一次，第 1年末和第 2 年末的贴现因子分别为 0.9 和 0.8,则这两年的现金流现值之和为（）A.4.5B.3.24C.6.2D.7.65【答案】D34、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C35、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A

12、.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】C36、下列关于我国 QDII 基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D37、QDII 是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】A38、下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（）。A.专业化的私募投

13、资基金B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门C.具有政府背景的投资基金D.大型企业的风险管理部门【答案】D39、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。A.中国结算公司B.证券交易所C.券商D.国家税务机关【答案】A40、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.与息票债券和贴现债券同属一种分类方法下债券类型的还有金融债券D.息票债券一般来说属于短期债券【答案】B41、以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的

14、意见，但不能免除其估值责任B.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额D.基金管理人每个工作日对基金资产估值【答案】C42、关于预期损失，下列表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失B.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失【答案】B43、相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A.基金在投资收益及收

15、益收益率等方面B.基金在资产配置及证券选择等方面C.基金在投资理念方面D.基金在投资贡献方面【答案】B44、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】D45、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）A.可行投资集是抛物线上方区域B.有效前沿为扇形区域下边沿C.可行投资集是抛物线下方区域D.有效前沿为扇形区域的上边沿【答案】D46、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】D47、托管人委托负责境外资产托管业务

16、的境外资产托管人应符合的条件有（）。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】C48、A 证券的预期收益率为 10%，B 证券的预期收益率为 20%,A 证券和 B 证券占投资组合的比重分别为 40%和 60%，该投资组合的期望收益率为（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A49、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】A50、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）A.股票期货B.股票权证C.商品期货D.股指期货【答案】D