河北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。A.认购、场内买卖B.认购、申购和赎回C.场内买卖、申购和赎回D.份额登记、申购和赎回【答案】B2、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册【答案】B3、关于中国证券投资基金业协会的

2、性质和组成，以下表述错误的是（）。A.证券投资基金法关于基金行业协会的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构D.中国证券投资基金业协会会员依据中国证券投资基金业协会章程和中国证券投资基金业协会会员管理办法的规定参与协会治理【答案】C4、（2017 年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在 T+2 日之内确

3、认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】B5、1992 年 11 月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元【答案】C6、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】C7、根据基金管理公司

4、风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D8、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】D9、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余

5、成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】C10、关于 ETF，下列说法不正确的是（）。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回B.ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF 不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF 的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便【答案】C11、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.

6、3B.5C.10D.20【答案】B12、(2016 年)不可以召集基金份额持有人大会的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额 10以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】D13、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】B14、在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（）的 7 日年化收益率?A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】B15、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。A.

7、B.C.D.【答案】D16、（2016 年真题）（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B17、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】C18、（2016 年真

8、题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】C19、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】D20、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。A.4B.5C.6D.7【答案】C21、（2018 年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究

9、员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】A22、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】A23、（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营

10、运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】A24、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004 年B.2005 年C.2006 年D.2007 年【答案】D25、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】D26、基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】B27、公开募集基金，应当经（

11、）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院【答案】C28、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】D29、（2018 年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】A30、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.

12、基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】D31、（2017 年真题）甲和乙为大学同学，分别担任 A 基金公司基金经理及 B 基金公司的基金经理。2015 年 12 月 31 日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。A.关联交易B.证券市场操纵C.内幕交易D.利用未公开信息交易【答案】B32、按照资金来源和用途，基金可以分成（）。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】C33、关于开放式基金登

13、记业务，以下描述正确的是()A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】B34、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002 年 12 月B.2004 年 12 月C.2012 年 6 月D.2014 年 6 月【答案】B36、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】C37、独立基金销售机构是基金业协

14、会的（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】B38、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】C39、基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C40、（2018 年真题）关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效B.

15、投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】C41、（2018 年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、以下关于 ETF 联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一 ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】C43、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人B.注册规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人C.份额不少于 1 亿份，份额总额不少于 2 亿元

16、人民币，份额持有人不少于 200人D.份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000人【答案】A44、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A45、（）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。A.投资决策教育B.权益保护教育C.资产配置教育D.投资实践教育【答案】B46、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。A.、B.、C.、D.I、IV【答案】B47、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念

17、等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】D48、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（）。A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益【答案】B49、2015 年至今，属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】D50、（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效监管C.适度监管D.审慎监管【答案】D