河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷基础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A2、（2017 年真题）对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。A.网点建设B.市场占有率C.新市场进入D.销售额增长【答案】B3、下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（）。A.母基金是以股权投资基

2、金为主要投资对象的基金B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资C.母基金也称为基金中的基金D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险【答案】B4、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D5、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B 公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情

3、况B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D6、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A.决定本团体的合并、分立、终止事项B.选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长C.决定副秘书长、各专业委员会主要负责人D.审议年度财务预算、决算【答案】A7、

4、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证卷投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正。C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分。【答案】D8、甲某作为高级管理人员在加入 A 公司时，

5、已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在 A 公司任职期间兼职 A 公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱 A 公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与 A 公司有竞争关系【答案】C9、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上（含），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D10、（2017 年真题）下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基

6、金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C11、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C12、下列说法中，错误的是（）。A.公司型基金的法律依据为公司法，基金按照公司章程来运营B.合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照合伙协议来运营C.契约型基金的法律依据为信托法和证券投资基

7、金法，基金按照基金合同来运营D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策【答案】D13、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。A.自由现金流B.可比较的企业的估值C.股权红利D.资产净值【答案】B14、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（）。A.投资标的不同B.募集方式不同C.收费标准不同D.常用称谓不同【答案】B15、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A.出资人，所有者B.募集者，受益认C.募集者，管理者D.服务机构，管理者【答案】C16、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A

8、17、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A18、（2017 年真题）公司型基金的权力机构是（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.基金管理人【答案】C19、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产

9、不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D21、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（?）。A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.期望价值【答案】B22、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（）。.依法监管原则A.、B.、C.、D.、【答案】D23、（2020 年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有 190 位投资者，不应再接受（）作为投资者A.5 位个

10、人B.股东人数为 30 人的有限责任公司C.股东人数为 40 人的股份有限公司D.合伙人数量为 20 人的未备案的有限合伙型基金【答案】D24、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法D.市销率倍数法【答案】D25、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.B.C.D.【答案】D26、（2021 年真题）关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D27、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者

11、人数应当符合对（）投资者人数的限制规定。A.单只股权投资基金B.混合基金C.指数基金D.母基金【答案】A28、()中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。A.2013 年 6 月 1 日B.2013 年 6 月 27 日C.2014 年 8 月 21 日D.2014 年 12 月 28 日【答案】C29、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C30、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层C.监事会

12、D.董事会【答案】B31、关于并购基金，以下表述错误的是（）A.并购基金是财务投资者B.并购基金主要是杠杆收购基金C.并购基金通常在收购中会产生协同效应D.并购基金是一种所有权转移的投资方式【答案】C32、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A33、一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（）。A.向经过资产调查的 10 名高级管理人员发送投资倡议书B.要求投资的员工至少投资 10 万元C.强制要求中级以上管理人

13、员进行投资D.向 1000 名员工发送投资倡议书【答案】A34、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（）。A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等B.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等D.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等【答案】D35、（2018 年真题）关于股权投资基金合同内容的描述

14、，错误的是（）。A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署风险揭示书C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效【答案】D36、（2020 年真题）关于增值税，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。A.公司的业务不稳定处于转型期B.公司阶段性达到了约定的经营目标C.公司的主要合作伙伴出现财务危机D.公司的竞争对手【答案】B38、

15、股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的

16、投资管理活动【答案】C39、（）负责安全保管基金财产。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方机构【答案】A40、（2017 年真题）业务尽职调查的主要内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性【答案】C42、关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应

17、进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B43、现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】D44、综合评价是指通过对公司的（）分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的

18、财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C45、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B47、（2017 年真题

19、）公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（）。A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照B.名称确定、申请登记、领取执照C.名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D48、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（）。A.经营风险控制情况B.股东关系与公司治理C.网点建设D.重大经营管理问题【答案】C49、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B50、（2016 年真题）基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户D.因剩余 500 万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购【答案】A