河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:A.B.C.D.【答案】C2、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程行使监督权。A.监事会B.股东大会C.董事会D.总经理【答案】A3、在股权投资基金募集过程中允许（）A.举办未设置特定对象确定程序的讲座B.非本机构雇佣

2、的人员进行私募基金推介C.推介側几构设立或募集的私募基金D.向市场化母基金开展路演【答案】D4、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.10；3B.10；4C.15；3D.15；4【答案】C5、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D6、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资

3、条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C7、（2017 年真题）股权回购的基本运作程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D9、（）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。A.瀑布式的收益分配体系B.业绩报酬C.追赶机制D.回拨机制【答案】A10、公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、信息披露义务人违反 私募投资基金信息披露管理办法的，投资者可以向中国证券投资基

4、金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A13、（2021 年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A 公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过 1000 万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D1

5、4、公司型基金的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。A.15B.20C.5D.10【答案】B16、（2018 年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B17、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A.创业企业，通常指处

6、于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A18、（2019 年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴

7、责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B19、（）年，（）小企业投资法（Small Business InvestmentAct）的颁布是股权投资基金发展的里程碑。A.1958；美国B.1936；美国C.1942；德国D.1973；德国【答案】A20、股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。A.一B.五C.三D.两【答案】D21、以下属于管理指标的是（

8、）A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】A23、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会从（）年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C24、重置成本法的计算公式为（）。A.B.C.D.【答案】B25、某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为 10 亿元，销售成本为 4 亿元，市销率倍数为 5 倍，如该基金目标收益率为 50%，则公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B

9、.20C.8.9D.14.8【答案】D26、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B27、（）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法【答案】D28、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用个人财产进行投资”C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”D.不得“利用基金财产或者职务之

10、便的人牟取利益，进行利益输送”【答案】B30、某企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（）A.向全公司的 1000 名员工发起投资倡议书B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投资倡议书D.规定投资的员工最少需要投资 10 万元【答案】C31、披露形式上应遵循的原则包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合私募投资基金募集行为管

11、理办法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D33、股权投资基金的合格投资者投资于单只基金的金额不低于（）万元。A.50B.100C.200D.300【答案】B34、（2018 年真题）关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是（）A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】D35、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的

12、要素是（）。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B36、（2016 年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D37、（2019 年真题）股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D38、股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）

13、。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C40、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司转让方受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D41、(2017 年)竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【

14、答案】C42、(2017 年)下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖B.协议收购C.对价补偿D.股份回购【答案】A43、股权投资基金项目退出的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】C45、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B46、（2017 年真

15、题）投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B47、增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D48、根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合基金法规定B.基金份额持有人不少于 200 人C.基金募集金额不低于二亿人民币D.基金合同期限为五年以上【答案】B49、私募股权投资基金中 GP、LP、FOF 分别代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B.母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A50、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.强制成交D.收盘自动匹配成交【答案】C