河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点.doc
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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点基础知识基础试题库和答案要点单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、2013 年 6 月 1 日,新修订的证券投资基金法施行,授权()进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】A2、下列关于股权投资基金参与主体的说法,正确的是()。A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬【答案】D3、(2021 年真题)关于股权投
2、资基金行业自律,以下表述正确的是()A.行业自律作为一种市场治理手段,是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则,由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B4、(2017 年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进
3、行整改,整改完成后予以登记【答案】A5、(2017 年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用()进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】A6、根据公司法,有限责任公司的章程应当载明的事项不包括()。A.公司名称和住所B.股东的出资方式、出资额和出资时间C.公司的机构及其产生办法D.股东的住址【答案】D7、风险控制一般包括风险识别、()以及风险应对三个步骤。A.风险预测B.风险准备C.风险评估D.风险测量【答案】C8、下列关于公司型股权投资基金的减资,说法错误的是()。A.减资方式是减少出资总额,但不得改变股东出资比例B.应签订股东大会(股东会)决议文件C.股份有限公
4、司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的 2/3 以上通过D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表 2/3 以上表决权的股东通过【答案】A9、法律尽职更多的是定位于风险发现,其目的主要有()。A.B.C.D.【答案】D10、下列既属于国外股权投资基金的募集对象,也属于国内股权投资基金的募集对象的是()。A.养老基金B.大学基金会C.母基金D.政府引导基金【答案】C11、有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的
5、反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A12、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为()。A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人承担全责并进行赔偿D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿【答案】D13、(2017 年)基金投资者与基金管理人的约定不包括()。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】D14、
6、合伙型基金中的()对合伙债务承担无限连带责任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投资人【答案】A15、被投资企业境内 IPO 市场包括()I.主板 II.中小企业板 III.创业板IV.全国股转系统A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B16、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A17、股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A18、关于境外上市,以下描述错误的是(
7、)A.境外直接上市方式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言,通常采取境外直接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出申请【答案】B19、尽职调查中业务调查包括()。A.B.C.D.【答案】A20、下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家发展改革委D.中国证券投资基金业协会【答案】D21、在境内上市申报审核阶段,申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先
8、披露。A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】C22、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取()等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、有关股权投资基金投资后管理的概念,以下说法错误的是()。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险,实现投资的保值增值B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业
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