河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷基础知识能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）A.竞业禁止条款B.保密条款C.反摊薄条款D.排他性条款【答案】A2、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。A.采用会员制B.从事营利性活动C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理【答案】B3、股权投资基金的投资者

2、主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C4、目前，我国股权投资基金中，股份有限公司型投资者人数不超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D5、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长航A.应收帐款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A6、某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查，关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括（）A.是否存在劳动纠纷或者仲裁B.是否签署劳动合同C.是否设有具有行业竞争力的股权激励计划D.是否签署竞业禁止协议【答案】C7、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料

3、，又称（）A.次级资料B.二级资料C.现成资料D.已有资料【答案】A8、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】B9、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A10、股权投资基金信息披露事务管理制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、以下属于

4、私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C12、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为洋细的规定。A.证券投资基金去B.私募投资基金合同指引C.私募投资基金募集行为管理办法D.私爵殳资基金监督管理暂行办法【答案】C13、（2017 年真题）关于契约型股权投资基金的设立，不符合中华人民共和国证券投资基金法规定的是（）。A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管C.基金募集完毕后 20 个工作日内向中国证券投资

5、基金业协会登记备案D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 50 人【答案】D14、（2017 年真题）下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D15、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、在我国,目前不允许进行股权投资基金的（）。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】C17、基金的

6、募集分为（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A18、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。A.建立应急等风险管理和灾难备份系统B.提供与企业经营状况相关的报告C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息【答案】B19、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会通知亍行政监管D.制定和实施行业自律规则【答案】C20、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险B.锁定基金投资业

7、绩C.协助被投资企业实现更好更快的发展D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B21、私募基金的责任方式分为（）。A.B.C.D.【答案】A22、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作【答案】D23、（2016 年真题）股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D24、（2017 年真题）股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经

8、托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（）阶段。A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答案】B25、（2017 年真题）股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】C26、（2017 年真题）按照中华人民共和国证券投资基金法，信托型基金的投资者人数不得超过（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D27、（2017 年真题）（）是整个尽职调查工作的核心。A.业务尽职调查B.财务尽职

9、调查C.法律尽职调查D.风险尽职调查【答案】A28、下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。A.投资者可以针对股权投资资金风险评级要求，调整所填写的风险识能力和风险承担能力问卷B.合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求C.投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况D.投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任【答案】D29、（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。A.基金外包服务B.基金清算服务C.基金托管服务D.基金投资服务【答案】A30、关于

10、公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任C.有限责任公司的股东人数应在 50 人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有 2 个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】B31、（2020 年真题）基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容

11、属于参考财务指标或数据得是（）A.B.C.D.【答案】C33、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A34、对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收

12、益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】B35、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.国务院B.中国人民银行C.证监会D.国资监管机构【答案】D36、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D37、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A38、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D39、(2017 年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A.及

13、时性原则B.完整性原则C.真实性原则D.准确性原则【答案】C40、(2017 年)法律尽职调查关注的重点问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、（2021 年真题）截至 2018 年 9 月 30 日，目标公司 A 的可比公司 B 的市盈率倍数为 15，此倍数的计算是基于 B 最近十二个月的净利润，A 公司 2017 年度净利润为 3,000 万元，其中 2017 年第四季度完成净利润 800 万元，2018 年前三个季度的净利润是 2,800 万元,则 A 公司的估值是（）A.4.8 亿元B.4.95 亿元C.4.5 亿元D.5.4 亿元【答案】D42、（2020 年真题）关于

14、公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A43、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专

15、户、专人管理【答案】B44、2007 年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。A.美国投资协会B.美国私人股权投资协会C.美国私人投资协会D.美国股权投资协会【答案】B45、（2017 年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】

16、D46、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B47、股权投资基金 A 拟对科技公司甲进行投资前的尽职调查工作,在尽职调查中A 基金发现甲公司管理技术人员作为乙公司联合创始人同时持有乙公司的股权,且乙公司的业务是基于与甲公司的同一核心技术在不同领域的运用。同时,甲公司的该高管还持有丙餐厅的股权,由该高管的妻子打理,有关竞业禁止考虑,以下表述恰当的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、基金业协会会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会，会长办公会行使的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】B50、定期报告由（）组成。A.B.C.D.【答案】D