河北省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准普尔和惠誉的 Aaa 级与穆迪的 AAA 级为各自评级的最高信用等级C.通胀使得物价上涨时，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险【答案】B2、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】A

2、3、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A4、股票看涨期权买入开仓的最大损失是（）A.期权费加上执行价格B.股票价格变动之差减去期权费C.执行价格减去期权费D.期权费【答案】D5、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，

3、信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A6、下列关于投资期限的说法，正确的是（）。A.投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度B.在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资C.投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩D.投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险【答案】A7、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A8、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险【答案】C9、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是(

4、)A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权【答案】A10、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（）。A.系数B.久期C.凸性D.方差【答案】D11、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A.地方政府自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发

5、行的债券【答案】A12、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】B13、基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均现金净流量B.平均总资产C.平均净资产D.平均公允价值【答案】C14、（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者【答案】A15、（）是由发行公司委托存券银行发行的。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】D16、一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括

6、（）。A.基金持仓结构分析B.基金盈利能力和分红能力分析C.基金信息搜集分析D.基金费用情况分析【答案】C17、如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。A.连续型随机变量B.分布型随机变量C.离散型随机变量D.中断型随机变量【答案】A18、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】C19、在货币市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】D20、目前在我国,基金卖出股票按照 1的税率征收（）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】B21、某人年初将

7、10000 元存入银行，银行存款年利率为 3%,按复利计算，第二年年底时本金和利息总额为（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A22、1985 年 12 月 20 日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS 一号指令B.AIFMD 指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】A23、下列关于做市商说法错误的是（）。A.报价驱动市场也被称为做市商制度B.与股票不同，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的C.所有投资者都可以充当做市商的角色D.做市商的利润来源是买卖差价【答案】C24、以下不属于基金利润

8、来源中利息收入的选项是（）。A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入【答案】A25、下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同【答案】D26、以下风险类型不属于投资风险的是（）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】A27、在（），各项

9、技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】C28、（）称为企业的“第一会计报表”。A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】D29、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出B.无需计算，由投资者直接提交得出C.由基金份额登记机构进行计算得出D.由基金托管进行计算得出【答案】B30、抵押债券的保证物是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（）A.政府债券B.公司债券C.普通股D.优先股【答案】C3

10、2、下列关于债券的久期的说法，不正确的是()。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】D33、除权（息）参考价的计算公式为（）。A.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）B.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）C.（前收盘价+现金红利-配股价格*股份变动比例）/（1-股份变动比例）D.（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1-股

11、份变动比例【答案】B34、某一证券组合 P 由 A 和 B 构成,其中 A、B、证券的期望收益率分别为 10%、5%，标准差分别为 6%、2%，两证券在投资组合中的比重为 30%和 70%；则该组合 P 的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B35、一般来说，信用利差出现变化一般发生在经济周期发生转换（）。A.之后B.之中C.之前D.无法确定【答案】C36、中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一个交易日的收盘价B.市场价格模型法C.指数收益法D.可比公司法【答案】A37、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。

12、A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】B38、依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在 1 个月以上至1 年（含 1 年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。A.20B.25C.50D.100【答案】C39、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C40、债券市场所说的年利率都是指（）A.通货膨胀率B.保值贴补率C.名义利率D.实际利率【答案】C41、（）是不动产中的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A42、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C

13、.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】D43、下列关于可转换债券的说法中，错误的是（）。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】D44、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D45、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）

14、。A.B.C.D.【答案】D46、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】A47、李先生 2014 年初投资私募基金 S 人民币 300 万元，S 基金 2014 年收益率为 10%,2015 年收益率为 7%,则李先生年末赎回 S 基金时、他的本金和收益之和为（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B48、交易所上市交易的债券一般按照（）进行估值。A.成本价B.第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价C.交易所收盘价D.交易所市价【答案】B49、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】C50、以下关于无差异曲线的特点的说法正确的有（）。A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡D.当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加【答案】B