河北省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】B2、投资风险不包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险【答案】D3、下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（）。A.基金管理费率的变化B.基金发生非交易过户C.基金份额的变动很大D.基金业绩报酬计提方式的变更【答案】C4、关于佣金，以下说法错误的是（）

2、。A.目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的 3%。，但不设最低下限C.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异D.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取【答案】B5、下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（）。A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构【答案】B6、目前我国的基金会计核算细化到（）。A.日B.周C.月D.季【答案】A7

3、、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表，有助于投资者评估今后企业的偿债能力，获取现金的能力,创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准风向标，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B8、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】C9、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的

4、主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】C10、假设某封闭式基金 3 月 10 日的基金净资产为 55000 万元人民币，3 月 11日的基金净资产为 55157 万元人民币，该股票基金的托管费率为 0.2%，该年实际天数为 366 天，则 3 月 11 日应计提的托管费为（）。A.0.3005 万元B.0.3013 万元C.0.3022 万元D.0.3014 万元【答案】A11、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时股价为 10

5、5 元，那么该区间资产回报率为（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】A12、下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.我国 QDII 基金资产估值的责任人为境外托管人C.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任D.中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任【答案】A13、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。A.客户取款B.客户存款C.证券交易资金交收D.支付佣金手续费【答案】B14、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司

6、制C.信托制D.股份制【答案】C15、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.实值期权、虚值期权和平价期权【答案】D16、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。A.投资期限B.收益需求C.风险容忍度D.流动性【答案】D17、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（）A.汇率变动B.股票停牌C.企业投资项目失败D.公司因违规经营被处罚【答案】A18、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测B.个股的选择与权重受到基金契约，

7、基金合规等方面的限制C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的 80%D.基金经理着重于个股选择【答案】A19、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】C20、权证的基本要素包括（）A.标的资产；存续时间；购买时间B.权证类 SU；标的资产；行权价格C.行权比例；标的资产价格；行权价格D.行权结算方式；标的资产；结算币种【答案】B21、（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定

8、期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债【答案】B22、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A23、关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的 0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承

9、担赔偿责任D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任【答案】A24、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。A.大部分股票基金按 1.5%计取B.债券基金的管理费率一般低于 1%C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理基金资产而向基金收取的费用【答案】C25、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】B26、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系

10、统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】B27、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。A.1 个月B.3 年C.6 个月D.1 年【答案】A28、合格境内机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B29、房地产投资信托基金的特点不包括（）。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D30、保险公司可分为财险公司与（）。A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D

11、.健康保险公司【答案】A31、关于系数，以下表述错误的是（）。A.系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小B.系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强C.系数是对放弃即期消费的补偿D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性【答案】C32、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.周转率【答案】D33、股票价格和每股收益的比率被称为（）。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】A34、下列说法正确的（）。A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有

12、利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】D35、以下不属于权益类证券投资面临的非系统性风险的是（）。A.汇率变动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A36、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是 67%。A.3%2%B.3%0C.5%-1%D.+7%-1%【答案】C37、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）。A.信息不对称程度对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益局D.不能在二级市场进

13、行交易，变现能力差【答案】A38、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C39、国际惯例将利差用基点（basis point）表示，一个基点（1bps）等于（）。A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%【答案】C40、股票看涨期权买入开仓的最大损失是（）A.期权费加上执行价格B.股票价格

14、变动之差减去期权费C.执行价格减去期权费D.期权费【答案】D41、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】D42、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.3 年期定期存款利率C.1 年期定期存款利率D.国债回购利率【答案】B43、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B44、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.无法刻画基金收益率不达目标的风险B.只能选用 0 作为目标收益率C.若在考

15、察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.只能基于日交易数据计算【答案】C45、（）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值【答案】A46、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.对保险公司而言，成立 2 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.对商业银行而

16、言，经营银行业务 5 年以上，一级资本不少于 3 亿美元【答案】D47、下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】A48、（）是最大的不动产管理公司A.麦格理集团B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投资集团D.贝莱德【答案】C49、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费）不得高于证券交易金额的 0.3%【答案】C50、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】D