河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷基础知识能力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。A.1B.2C.3D.几个月【答案】D2、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分

2、配中来，（）提取已经实现的基金收益。A.按市场公允价值B.按约定的比例C.按最终的收益D.以上都是【答案】B3、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。、调查和清理公司财产、制订清算方案、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院A.B.C.D.【答案】C4、（2017 年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、（）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。A.尽职

3、调查B.初步尽职调查C.项目开发与筛选D.决策调查【答案】A6、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（）。A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制【答案】C7、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】A8、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D9、下列监管方式中，最具权威性和有效性

4、的监管方式是（）。A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】A10、下列说法正确是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（）A.B.C.D.【答案】C12、在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】D13、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B14、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金

5、托管人遴选制度，切实保障资金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金销售机构【答案】B15、（2017 年真题）股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】B17、（2017 年真题）下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以

6、不改变出资比例C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D18、下列关于企业价值估值的特点的说法，错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A19、（2020 年真题）某股权投资基金现对目标公司 A 进行法律尽职调查，发现A 公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（）A.A 公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持

7、，应主要关注该仲裁机构的委员构成B.A 公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方咋该案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素C.A 公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素D.A 公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对 A 公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书【答案】C20、（2017 年真题）一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B21、股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、

8、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D23、（2017 年真题）（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A24、有限合伙企业由（）执行合伙事务。A.普通合伙人B.有限合伙人C.职业经理人D.全体合伙人【答案】A25、目前大量申请股权投资基

9、金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（）。A.系统风险B.操作风险C.道德风险D.政策风险【答案】C26、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】D27、（2017 年真题）企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.证券公司D.拟 IPO 市场【答案】C28、（2020 年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D

10、.衍生产品【答案】B29、（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金【答案】D30、在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（）。A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行B.给目标公司准备与协调的时间C.提高进场后的工作效率D.促进投资循环，保持资金流动性【答案】D31、会计政策或估计变更影响，如公司报告期内存在会计政策或会计估计变更，重点核查影响内容不属于的一项是（）。A.变更内容、理由B.公司财务状况C.管理人D.经营成果

11、【答案】C32、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D33、2016 年 7 月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现 7 家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为 10 万元，有限合伙人的出资额为 9 万元；该地证监局对涉事的 7 家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为（）A.行政监管B.行政处罚C.移送司法机关D.以上都是【答案】A34、下列不属于协议转让的成交方式是（）。A.定价委托成交B.点击成交C.互报成交确认申报

12、D.收盘自动匹配成交【答案】A35、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者 A、B、C、三人。现投资者 C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B 双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者 A 和投资者 B 享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者 A 和投资者【答案】C36、法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。、确认目标企业的合法成立和有效存续、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规、发现和分析目

13、标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据A.B.C.D.【答案】D37、股权投资基金具有（）等特点。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（2018 年真题）关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是（）。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由 1 个普通合伙人和 1 个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】C39、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，

14、关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】B40、股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】C41、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法

15、人实体，其（）。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）。A.投资项目在境外，境外完成项目的投资退出B.经营实体注册在境外，境外完成项目的管理增值C.投资项目在境外，境外完成项目的管理增值D.经营实体注册在境外，境外完成项目的投资退出【答案】D42、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、（2017 年真题）下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（）。A.组织形式不同，基金设立要求不同B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案D.基金设

16、立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B44、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1 个星期B.2 个星期C.3 个星期D.几个月【答案】D45、下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（）。A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户B.张某在担任 A 股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益C.某股权投资基金管理人管理的 A 基金即将到期，目前公允价值约为 0.5 亿元，

17、该管理人用新募集的 B 基金，以 1.0 亿元价格受让 A 基金全部份额D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令【答案】A46、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B47、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障【答案】C48、投资框架协议中的内容，除（）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.保密条款和反摊薄条款B.保密条款和排他性条款C.估值条款和排他性条款D.估值条款和反摊薄条款【答案】B49、关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D50、关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后 10 个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】C