河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是()A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】A2、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先

2、收益。A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】A3、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C4、中介机构推荐包括（）A.B.C.D.【答案】D5、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A 股、B 股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨

3、跌幅不得超过_，其中 ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过_。（）A.5；3B.6；3C.10；5D.15；10【答案】C6、（）是股权投资基金首选的退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.股份上市转让退出D.挂牌转让退出【答案】C7、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其（）。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）。A.投资项目在境外，境外完成项目的投资退出B.经营实体注册在境外，境外完成项目的管理增值C.投资项目在境外，境外完成项目的管理增值D.经营实体注册在境外，境外完

4、成项目的投资退出【答案】D8、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C9、（2017 年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B10、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002 年 12 月B.2002 年 10 月C.2000 年 12 月D.2000 年 10 月【答案】A11、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B12、管理人内部控制的要素包括（）A.

5、B.C.D.【答案】C13、股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。A.定向B.非定向C.公开D.非公开【答案】D14、关于杠杆收购中的夹层资本，以下表述正确的是（）。A.收益比股权资本高B.灵活性小，无法满足个性化交易需求C.成本比银行贷款高D.通常会要求融资企业提供资产抵押【答案】C15、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】D16、从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在

6、利益冲突的其他业务。A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】A18、关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（）A.中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，出具核准公开发行的文件B.中国证监会对发行人的发行申请不予核准的，电话沟通反馈意见C.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文D.拟公开发行股票的股份有限公司均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导【答案】B19、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（）。A.受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排B.受让方在一定期间内的独家谈判权C.转让方在一定期间内的

7、独家谈判权D.股权转让方与受让方的保密义务【答案】C20、下列关于基金的费用计提说法不正确的是（）A.管理费与托管费可按照基金规模作为计算基数收取B.管理费与托管费也可以按照合同约定的其他方式计算并收取C.基金运作费用按照基金规模作为计算基数收取D.基金运作费用直接计入基金损益【答案】C21、银行贷款是杠杆收购中（）的融资来源。A.级别最高、成本最高和弹性最高B.级别最低、成本最低和弹性最低C.级别最高、成本最低和弹性最高D.级别最高、成本最低和弹性最低【答案】D22、拟融资企业 X 关于其 B 轮融资与股权投资基金 Y 进行洽谈，双方已经签署保密协议，X 企业的下述哪项行为可能违反了约定的保

8、密义务（）A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将 Y 基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的 A 轮投资人C.经 Y 基金邮件允许，将 Y 对 X 的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】D23、（2019 年真题）关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A24、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看

9、（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D25、（2018 年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（）A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D26、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C27、股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、QFLP 试点地区对于（）等进行了规定。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、股权投资基金管理人应

10、当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.2B.3C.4D.5【答案】C30、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、科技型中小微创业企业的资产结构中（）占比较高。A.无形资产B.固定资产C.有形资产D.流动资产【答案】A32、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开

11、展投资者教育活动及行业宣传【答案】A33、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（）A.当前利润B.净收入C.应纳税额D.应纳税所得额【答案】D34、（2017 年真题）我国股权投资基金的监管机构，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D36、增资前甲公司注册

12、资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A37、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构【答

13、案】B38、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。A.合伙型基金与信托（契约）型基金B.公司型基金与信托（契约）型基金C.公司型基金与合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金【答案】C39、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务

14、业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A40、关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】D41、协议转让主要采用三种成交方式，下列不属于其成交方式的是（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.定价成交【答案】D42、（2017 年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.私

15、募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C43、基金规模包括_和_。（）A.计划募资规模；实际募资规模B.计划募资规模；承诺募资规模C.实际募资规模；认缴募资规模D.计划募资规模；承诺募资规模【答案】A44、股权投资与一般投资活动相比，（）这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。A.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较高B.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较高C.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较低D.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较低【答案】A45

16、、(2017 年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D46、（2016 年真题）投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D47、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数

17、量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C48、创投国十条提出了 16 项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2020 年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.基金投资者发生变更B.基金托管人发生变更C.基金管理人发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】A50、关于并购基金，表述正确的是（）。A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】A