河北省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 6 个月的除外B.基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩C.基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登

2、载上半年度的业绩D.基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩【答案】C2、关于基金代销机构理解正确的是（）A.通过销售基金产品赚取佣金B.与商业银行签订产品代销协议C.代理基金资产的清算和结算D.接受投资人委托设计和管理基金产品【答案】A3、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A4、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】A5、（2016 年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其

3、他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B6、（2021 年真题）以下属于 QDII 基金临时公告需要的披露事项是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业协会D.证券期货交易所【答案】B8、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.15【答案】C9、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用B.托管人账户的开立C.估值差错的处理流程D.

4、管理人和托管人之间的相互监督和核查【答案】A10、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.2000 年 10 月 8 日C.1998 年 3 月 27 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】C11、（2016 年真题）下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?（）A.加强管制、放松监管B.互联网金融与基金业有效结合C.股权与公司治理创新得到突破D.混业化与大资产管理的局面初步显现【答案】A12、关于基金管理

5、人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（）A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人【答案】A13、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】A14、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金资产的投资运作C.基金资金清算D

6、.会计复核【答案】B15、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于 10 年B.自基金清算终止之日起不得少于 2 年C.自基金清算终止之日起不得少于 5 年D.自基金清算终止之日起不得少于 7 年【答案】A16、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化为目的B.不以营利为目的C.以收入最大化为目的D.以指数最大化为目的【答案】B

7、17、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.9480.95 份【答案】C18、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B19、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】B20、（2017 年真

8、题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】A21、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金

9、经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是【答案】B23、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】C24、（2017 年真题）下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（）。A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批D.设立私募基金管

10、理机构和发行私募基金都不需要行政审批【答案】D25、基金销售人员禁止性规范包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、按股票性质的不同分类，股票基金分为（）。A.价值型股票和成长型股票B.成长型股票和平衡型股票C.价值型股票和收入型股票D.平衡型股票和收入型股票【答案】A27、(2016 年)以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】B28、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可

11、以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续 2 年没有开展基金托管业务的C.连续 3 年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】C29、我国基金管理人进行基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向（）提交相关文件。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C30、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1B.2C.5D.10【答案】C31、基金销售适用性原则中（）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投

12、资者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。A.全面性B.有效性C.差异性D.及时性【答案】C32、（）的存在会迫使 ETF 二级市场价格与份额净值趋于一致。A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】A33、关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）A.是实体经体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】A34、基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、基金监管活动的要素不包括（）。A.目标B.原则C

13、.内容D.方式【答案】B36、中国证券投资基金业协会正式成立于（）。A.2014 年 6 月B.2012 年 6 月C.2001 年 8 月D.2002 年 12 月【答案】B37、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都不是【答案】A38、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【

14、答案】D40、一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C41、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】C

15、43、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDllB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D44、下列属于货币市场基金收益公告的是（）。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.以上都是【答案】D45、（2021 年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益

16、特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】D46、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前 2 天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前 1 天D.基金份额发售第 2 天【答案】B47、以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】A48、（2017 年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】B49、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B50、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。A.事前B.事中C.事后D.日常【答案】B