河北省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、河北省河北省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A3、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙

2、企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】A4、(2017 年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算B.破产清算C.不需要清算D.A 和 B 均可【答案】A5、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B6、（2019 年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（）A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发

3、放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B7、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。A.复核权B.审批权C.禁止权D.行政处罚权【答案】A8、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投资人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B9、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列表述错误

4、的是（）。A.合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税C.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】D11、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产不低于 500 万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B12、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金托管

5、人负责保管基金资产D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D13、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D15、A 基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的 Y、Z 两个公司尽调。其中，Z 公司本年预计销售收入比 Y 公司多 1000 万元，且 Z 公司发展更为迅猛，Z 公司在 3 个月前接受 B 基金投资时投后估值为 6 亿元，B 基金采用市销率倍

6、数法按本年预计镜售收入估值市销率倍数为 12。A 基金预估 Z 公司 3 年后销售收入可达到 1.6875 亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为 6亿元。如按照创业投资估值法计算，A 基金对于 Z 公司的目标收益率为（）。A.0.12B.0.15C.0.6D.0.5【答案】D16、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）A.管理团队和产品服务部分B.管理团队C.产品服务D.融资结构【答案】A17、(2017 年)假设某股权投资基金已投资三个股权项目 A、B、C，A 项目当前项目价值为 2 亿元，B 项目当前项目价

7、值为 3 亿元，C 项目当前项目价值为15 亿元。除此之外，基金资产还包括 5000 万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 2000 万元。则当前的基金资产净值为（）。A.4.8 亿元B.6.3 亿元C.7 亿元D.6.8 亿元【答案】D18、同一私募基金管理人应坚持（）管理原则管理不同类别的私募基金。A.目标化B.专业化C.标准化D.分散化【答案】B19、基金托管人应由（）担任。A.证券公司B.证券监督管理机构C.资产管理公司D.依法设立的商业银行或其他金融机构【答案】D20、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立募集规模 15 亿元截止 2016 年

8、12月 31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元,2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元,2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B21、经济增加值 EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资

9、本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产成本【答案】C22、（2019 年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D23、（2020 年真题）下列关于基金管理费的描述,正确的是（）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取D.管理费是基金投资人向基金管理

10、人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】B24、下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中，错误的是（）。A.应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益B.对于可能存在的投资者利益冲突情况，可以有选择性地向用户披露C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益D.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介【答案】B25、(2017 年)基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。A.投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.以上全是【答案】D26、（2021 年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的

11、是（）。A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】A27、（2019 年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现 IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案

12、】C28、下列不属于相对估值方法的是（）。A.市盈率B.市净率C.市售率D.贴现率【答案】D29、（2016 年真题）关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B30、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C31、2005 年 11 月，颁布（）。A.关于促进股权投资企业规范发展的通知B.私募投资基金监督管理暂行办法C.创业投资企业管理暂行办法D.关于私募股权基金管理职责分工的通知【答案】C32、(2016 年)股权投

13、资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】C33、(2017 年)基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。A.12B.24C.36D.48【答案】B34、以下可以视为当然合格投资者为（）A.

14、B.C.D.【答案】C35、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A36、(2016 年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C

15、.私募投资基金信息披露管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D37、A 基金拟投资 X 生物科技，萌次尽职调查中 A 基金考察了 X 生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共跟踪于（）A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C38、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格

16、【答案】A39、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A40、关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（）。A.对于公司型基金，现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定B.合伙型基金根据合伙企业法由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定C.契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定D.从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制【答

17、案】A41、税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】C42、根据私募投资基金管理人内部控制指引，股权投资基金管理人应具备至少 2 名（）。A.高级管理人员B.负责信息披露的高级管理人员C.负责合规风控的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】A43、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金B.股权投资基金管理人应当建立资金募集

18、、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度C.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A44、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】D45、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）。A.两者都采用控股性投资B.两者通常都使用杠杆C.两者的投资收益都是被投资企业的股权增值D.两者的投资对象都包括成熟阶段企业【答案】C46、以下不属于股权投资基金投

19、资运作中禁止行为的是（）A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任 A 股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的 A 基金即将到期，目前公允价值约为 0.5 亿元，该管理人用新募集的 B 基金，以 1.0 亿元价格受让 A 基金全部份额【答案】B47、下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（）。A.公司可以继续开展新的经营活动B.公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务C.公司清算组应当按照法定的顺序向债权人清偿债务D.债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权的方法实现债权清收【答案】A48、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A 股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B49、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。A.录音电话、电邮、短信B.录音电话、信函、短信C.录音电话、电邮、信函D.短信、电邮、信函【答案】C50、清算组制订的清算方案需要提交（）通过或者报主管机关确认。A.董事会B.监事会C.股东大会（股东会）D.证监会【答案】C