河南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A2、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.

2、不少于 365 天【答案】A5、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的

3、内容有（）。A.B.C.D.【答案】A11、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A12、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D13、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B14、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B15、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C1

4、6、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C18、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C19、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D20、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

5、A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B22、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D25、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A26、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D

6、28、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B29、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B31、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B33、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户

7、C.目标客户D.国内客户【答案】D35、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）

8、。A.、B.、C.、D.、V【答案】D40、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A41、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D46、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A47、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A48、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C49、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A