河南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.doc

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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金销售机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、(2018 年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C4、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施

2、有()。A.B.、C.、D.、【答案】B5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A6、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在 10 万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C7、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使

3、用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】C8、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算

4、资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款 1 万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款 50 万元【答案】B10、下列属于证券公司隔离措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D12、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案

5、】C13、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】D15、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后

6、果【答案】D19、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D20、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C21、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币

7、 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B22、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A23、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。A.B.C

8、.D.【答案】D25、下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引【答案】D27、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所

9、使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C28、下列不属于监事会的职权的是()。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】C29、期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势

10、、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】C30、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为 3 年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会【答案】C31、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券

11、公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C32、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存

12、档。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A34、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产

13、的 20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5【答案】D38、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】D39、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、

14、风险评估及决策记录【答案】C42、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作【答案】D43、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C44、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当

15、建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】B46、（2017 年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、证券公司中间介绍业务是指（）。A.证券公司为期货公司介绍客户参与

16、期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务【答案】A48、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D49、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C50、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C